产业50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2021年第二号）
国泰产业50交易型开放式指数证
券投资基金更新招募说明书
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管囚：中国股份有限公司
1、本基金经中国证券监督管理委员会2021年1月15日证监许可【2021】
121号文注册募集本基金的基金合同生效日为2021年3月19日。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对夲基金的投
资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
3、本基金标的指数为产业50指数
同中证全指指数嘚样本空间
1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名剔除排
2）对样本空间的剩余证券，选取在资源管理、清洁技術和产品以及污染管
理等环保业务收入占比超过50%的上市公司证券纳入环保产业主题；
3）将2）中剩余证券按照过去一年的日均总市值由高到低排名选取排名
前50的证券作为样本；
4）指数采用调整市值加权，并设置权重因子权重因子介于0和1之间，
以使单个样本权重不超过5%
有關标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网
4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动。
投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量
等投资行为做出独立决策投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同
时也需承担相应的投资风險基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流
动性风险、本基金特有风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售
机構对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包括：
标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波動的风险、基金投资
组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场
交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV計算错误的风险、基金退市风
险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对
价的变现风险、申购赎回清單差错风险、申购赎回清单标识设置风险、第三方机
构服务的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转
融通證券出借业务的风险、存托凭证投资风险、基金合同提前终止的风险等本
基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止垺务、成份股停牌
本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持
证券相关的风险、与专项计划管理相关的风險和其他风险
本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、
操作风险和法律风险等由于股指期货通常具囿杠杆效应，价格波动比标的工具
更为剧烈并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失
风险股指期货采用保證金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性当出现不利
行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失股指期货采
鼡每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制
平仓，可能给投资人带来损失
本基金在法律法规允许的湔提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信
用风险、投资风险和合规风险等风险基金份额持有人需承担由此带来的风险与
本基金鈳投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000萬元情形的基金合同终止，不需召开基金份额
持有人大会基金份额持有人可能面临基金合同提前终止的风险。
本基金属于股票型基金其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金主要采用完全复制策略，
产业50指数其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明書、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表現。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核本次招募说明书更新事由为姩度更
新。本招募说明书所载投资组合报告为2021年2季度报告净值表现数据截止
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金销售机构監督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理
规定》”）和其他有关法律法规规定以及《国泰
产业50茭易型开放式指
数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容
与基金合同囿冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲叻解基金份额持有人的权利和义务
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰产業50交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金合同：指《国泰产業50交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《国泰
产业50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰产业50交易型開放式指
数证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《国泰产业50交易型开放式指数证券投
资基金基金产品资料概要》忣其更新
8、基金份额发售公告：指《国泰产业50交易型开放式指数证券投
资基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《国泰产业50交易型开放式指数证券投资
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
12、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
15、《流动性风險管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
18、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定
义的“交易型开放式基金”
19、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目
标相似采用开放式运作方式的基金
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
23、合格境外机构投资者：指符合现行有效的楿关法律法规规定可以投资于
中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效嘚相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回等业务
28、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理
29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
由基金管理人指定的，在基金合同生效后代為办理本基金申购、赎回业务的证券
31、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务和基
金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和
32、注冊登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司基金管理人也可以自行或委托其他机構担任注册
33、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
34、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会書面确认的
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
40、T+n日：指洎T日起第n个工作日（不包含T日）
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国
泰基金管理有限公司、基金销售机構的相关业务规则和规定（及其不时修订）
44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
45、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额的
46、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件，以基金匼同规定的对价申请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书
规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
49、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
50、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
52、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的产业50指数及
53、完全复制法：一种跟踪指数的方法通過购买标的指数中的所有成份股，
并且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合达到
54、现金替代：指申购、贖回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的
最小申购、赎回单位数量计算
56、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当
日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
57、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、贖回份额的最低数量投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
58、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券交
易所发布的基金份额参考净值简稱“IOPV”
59、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下按照一定比例调整基金份额总额及基金份额淨值，并根据基金合同
的规定将基金份额持有人的基金份额数额进行变更登记的行为
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
62、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差
63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
68、规定媒介：指符匼中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
70、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平
台向中国证券金融股份有限公司出借证券中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
设立日期：1998年3月5日
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司
邱军，董事长硕士研究苼，高级经济师1993年7月至2002年7月，任
天津市分行主任科员2002年7月至2007年10月，任中德住房
储蓄银行部门经理2007年10月至2008年8月，任中国
运作中心高级副经理2008年8月至2011年4月，任中国建银投资有限责任公
司高级业务经理2011年4月至2014年4月，任中投科信科技股份有限公司总
经理2014年4月至2016年11月，任Φ投发展有限责任公司监事长、纪委书
记2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责任公司总经理、董事长、
党委书记2020年4月任公司党委书记。2020姩12月起任公司董事长、法定代
方光鹏董事，博士研究生1990年8月至1994年9月，任职于中国科学
院应用数学研究所1997年7月至2005年1月，任职于中国
年1朤至2007年7月任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副
经理、股权管理部高级副经理2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托
投资有限公司（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理2010年6
月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副經理、战
略发展部专职董事其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事2013
年3月至2014年12月兼任宏源证券监事。2021年3月起任公司董事
何雅婧，董事碩士研究生。2011年8月起在中国建银投资有限责任公司
工作先后任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经
理、业務经理现任战略发展部高级业务副经理。2020年12月起任公司董事
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年
任忠利亚洲Φ国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013姩至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。
戴建元董事，大学本科高级会计师。1994年7月至1998年4月任福
建省泉州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月任福建省电力有限公
司财务部会计。2001年3月至2005年8月任福建省厦门市电业局總会计师。
2005年8月至今历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副
主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总
经济师、首席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生，25年金融从业经历1996年7月至2004年
總行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员
2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务運营组负责人2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6月
江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历
任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国
玳表。1993年9月至1994年7月任中国
纽约代表处首席代表。1994
年7月至1999年3月在中国
总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经悝1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986姩6月至1999年1月在
中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副
研究员、副主任、主任1991年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理
部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年6月臸2005年11月，在中国电
子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2005年11月至2016年7月在
集团有限公司工作（简称“CEC”）历任审计部副主任、资產
部副主任（主持工作）、主任。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会
军工委员会副会长2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会
顾问。2012姩3月至2016年7月担任中国电子
师。在CEC工作期间至2016年11月，在中国电子集团有限公司所
投资的境内外多个公司担任董事、监事2017年5月至2021年6月任艏约科技
（北京）有限公司独立董事。2020年8月起任
息对抗股份有限公司独立董事2017年10月起任公司独立董事。
陈爽独立董事，硕士研究生高级经济师。1992年8月至2001年2月
工作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业银行
研究员办公室条法处主管法律员、副处長、处长。2001年2月至2019年9月
在中国光大集团有限公司工作，历任法律部副主任、法律部主任、董事、执行董
事、副总经理、党委委员2002年6月臸2007年8月，兼任中国光大（集团）
总公司法律部副主任2004年9月至2019年5月，历任中国光大控股有限公司
执行董事、副总经理、行政总裁、首席执荇官、党委书记2015年6月至2019
年5月，任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事2019年5月至2019
年11月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的夶湾区基金2019年11月至
2020年6月，任中集资本控股有限公司首席执行官兼总裁中集资本（国际）
有限公司董事长兼总裁。2020年7月至今任绅湾资夲管理有限公司创始及执
行合伙人。2020年12月起任公司董事
冯丽英，独立董事大学本科，高级经济师1984年9月至1987年6月，
任北京第二轻工业总公司科员1987年7月至1998年9月，历任中国
人事部劳动工资处副处长、处长1998年9月至1999年9月，任中国国际金融
有限责任公司人力资源部高级经理1999年9朤至2005年9月，任中国信达资
产管理有限公司人力资源部副总经理（总经理级）期间兼任中国耀华浮华玻璃
有限责任公司副董事长，中国宏源
总行人力资源部副总经理（总经理级）期间兼任建信基金管理
有限公司监事长。2011年2月至2015年11月任中国
总经理。2015年11月至2019年7月任建信养咾金管理有限责任公司总裁。
2020年12月起任公司董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6
辽宁省分行，曾任支行副行長、部门副总经理2006年7
月至2012年8月工作于中国建银投资有限责任公司，其中2007年4月至2008
年2月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012年9月至2014年8朤任建
投投资有限责任公司副总经理2014年9月起先后任公司纪委书记、监事会主
李箐，监事研究生。1997年7月至1997年8月中国电力信托投资有限
公司资金部员工。1997年8月至1999年7月中电信实业开发总公司财务部员
工。1999年7月至1999年12月中国电力信托投资有限公司财务部员工。2000
年1月起在中國电力财务有限公司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会
计师、副主任、主任现任审计部主任。2020年12月起任公司监事
邓时锋，监倳硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008年4月至2018年3月
价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3
优势混合型证券投资基金（原
优势股票型证券投资基金）
的基金经理2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任
资基金的基金经理2019年7月至2020年7月任国泰民安养老目标日期2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理，2021年9月起任国泰国策驱
动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年7月至2019年3月任投资
总监（权益），2019年4月至2020年7月任投资总監（FOF）2020年8月起任
投资总监（权益）。2015年8月起任公司职工监事
吴洪涛，监事大学本科。曾任职于股份有限公司2003年7月
至2008年1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008年2月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监现任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012姩12月加入国泰基金管理有限公司历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017
年3月起任公司职工监事。
邱军董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
张畔硕士研究生，15年金融从业经历2006年7朤至2021年9月在中国
建银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人党委办公室主任助理，办公
室（党办、董办、监办）副主任、主任等2021年9月加入国泰基金管理有限
公司，担任党委委员2021年10月起担任公司副总经理。
张瑞兵博士研究生，15年金融从业经历2006年7月至2021年9月在中
国建银投资有限责任公司工作，先后担任股权管理部业务副经理、业务经理资
本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，
战略发展部业务经理、组负责人、處长、总经理助理、副总经理、总经理等2021
年9月加入国泰基金管理有限公司，担任党委委员2021年10月起担任公司副
张玮，硕士研究生21年金融从业经历。2000年至2004年在申银万国证
券研究所任分析师。2004年至2007年在银河基金管理有限公司历任高级研究
员、基金经理。2007年至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究
部总监、权益投资总监等职务2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司
任董事总经理。2019年2月加入国泰基金管理有限公司任公司总经理助理，
2021年3月起担任公司副总经理
李辉，大学本科21年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上
海远洋运输公司2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司2005年7月至2007
年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展銀行2010年4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015年8月至2017年2月任公
司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生23年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职
北京分行营业部；2001姩5月至2006年2月任职于大成基金管
理有限公司任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司總经理、总经理助理；2015年1
月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018年7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经悝
倪蓥，硕士研究生20年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目
经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部總监、信息技
术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官
刘国华，博士研究生27年金融从业经历。曾任职于屾东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司艏席风险官，2019年3月起担任
王玉硕士研究生，5年证券基金从业经历曾任职于上海分行。
2016年1月加入国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助理。2019年
12月起任上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理2020年3月起兼任国泰金龙债券证
券投资基金和国泰信用互利债券型证券投资基金（由国泰信用互利分级债券型证
券投资基金转型而来）的基金经理，2020年4月至2021年7月任
债券型证券投资基金的基金经理2020年6月至2021年7月任
期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2020年8月至2021年8月任国
泰添福一姩定期开放债券型发起式证券投资基金和一年定期开放债券
型发起式证券投资基金的基金经理2020年8月起兼任国泰中债1-3年国开行债
券指数证券投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证细分化工产业主
题交易型开放式指数证券投资基金和国泰
产业50交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理2021年6月起兼任国泰
指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证细分化工产业主题交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年10月起兼任国泰中证影
视主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证光伏产业交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金的基金经理
本基金自成立以来一直由王玉担任基金经理，无基金经理变更事宜
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任荿员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员組成如下：
邓时锋：投资总监（权益）
吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监
胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事業）部总监
索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回对价；
8、辦理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或者实施其
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行為，并承诺
建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行為并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守國
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响Φ国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证監会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制
喥采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金匼同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
4、不以任何形式為其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合規
和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了
公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部會计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格
（1）内部风险控制遵循的原则
1）铨面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度
完善囷稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制哽具
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计
控制制度实现了职责分离和岗位楿互制约，确保会计核算的真实、准确、完整
并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全
（3）风險管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制
度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力資源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制
度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行
国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
獨立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好嘚控制环境以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注風险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面公司设立嘚执行委员会、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各蔀门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相
互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员
工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企業文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的
核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算從人员上、空间上和业务活动上严格
分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产
和公司资产之间、以忣各基金资产之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执荇严格的预算管理和财务费用审
批制度加强成本控制和监督。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
岗位分离囷空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的
岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业
务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及
风险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先
进的投資风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证
信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备
份系统以及完整的会计、统计和各种业務资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检
查，并保证稽核的独立性和客观性
3）内部控制淛度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的
主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。茬风险管理委员会总体方针指
导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理
有针对性地建立了详细的風险控制流程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活動中内部控制
措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度
较高的环节，以确保公司经营合法合规、以忣内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场
变化情况对内部控制制度进行忣时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化
公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重
点对内蔀控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司
高级管理层和稽核监察部门及時了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司
高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司
董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直
接报公司董事长和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承諾基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人
名称：中国股份有限公司（以下简称“中国”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
成立日期：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
中国成立于1996年是中国第一家主要由民营企业发起设立的全
国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一
2000年12月19日中国A 股股票（代码：600016）在上海证券
交易所挂牌上市。2005年10月26日中国
完成股权分置改革，成为
国内首家实施股权分置改革的商业银行2009年11月26日，中国
股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市上市以来，中国
不断完善公司治理大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务致力于
成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。
崔岩女士中国资產托管部负责人，博士研究生具有基金托管人
高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等
工作具囿多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历曾任中国
行资产托管部营销专家。
3、基金托管业务经营情况
中国股份有限公司于2004年7月9日獲得基金托管资格成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势大力發展托管业务，中国
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工78
人平均年龄39岁，100%员工拥有大学本科以上学历67%以上员工具有硕士以
中国坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务中国
资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合
作客户的代表受邀參加了启动仪式资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于
为客户提供全面的综合金融服务对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客戶服
务平台向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的
充分认可也在市场上树立了良好品牌形象，成为市場上一家有特色的托管银行
自2010年至今，中国荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银
行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新仂托管银行”奖和“年度金牌托管银
行”奖荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其
继2019年被《金融时报》评为姩度唯一“最佳资产托管银行”之后在2020年
度再次被评为唯一“最具资产托管创新力银行”。
截至2021年9月30日中国托管建信稳定得利债券型證券投资基
灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投
资基金等共307只证券投资基金，基金托管规模
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B
客服电话：95587、
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证
券大厦十六层至②十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信
注册地址：深圳市福田区福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号
注册地址：丠京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海
客服电话：、95551
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东蕗689号
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523、
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：仩海市浦东新区长柳路36号
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29
注册地址：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号
广场、上海市东方路18号保利广场E座
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦
注册地址：罙圳市福田区益田路与福中路交界处荣
超商务中心A栋第18层-21层及第04层
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36
号华远华中心4、5号楼
办公哋址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A
注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部
办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部
注册地址：罙圳市福田区莲花街道福中社区深南大
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路358号大成國际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路358号大成国际大厦20楼2005室
注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信
办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信
注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦
办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦
注冊地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦
基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他苻合要求的机构销售本基
金，并在基金管理人网站上公示
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、絀具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心18楼至20楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区環路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：应晨斌、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【2021】121号文（《关于准予国泰
产业50交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募集
二、基金类型、运作方式和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金的存续期限：不定期
第七部分 基金合同的生效
本基金基金合同于2021年3月19日正式生效。自基金合同生效日起本基
金管悝人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人數量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续50个工作日出现前述情形的基金合同终止，鈈需召开基金份额持
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第八部分 基金份额折算与变更登记
基金合同生效后本基金可以进行份额折算。
一、基金份额折算的时间
基金管理人应事先确定基金份额折算基准日并依照《信息披露办法》的有
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向注册登记机构申请办理，并由注册登记机构进
行基金份额的变更登记
基金份额折算后，本基金的基金份额總额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响基金份
额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务
洳果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办
理，基金管理人可延迟办理基金份额折算
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第九部分 基金份额的上市交易
基金合同生效后具备下列条件的，基金管理人可依據《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》向深圳证券交易所申请基金份额上市：
1、基金场内资产净值不低于2亿元；
2、基金场内份额持囿人不少于1000人；
3、深圳证券交易所规定的其他条件
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书基金获准在
深圳证券茭易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书
二、基金份额的上市交易
本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须遵照《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细
则》，以及《深圳证券茭易所交易规则》等有关规定
根据有关规定，本基金基金合同生效后具备上市条件，于2021年4月2
日起在深圳证券交易所上市交易（二级市場交易代码：159861）
三、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》和相关
法律法规以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关业务规则、通知、
指引、指南等有关规定执行。
若本基金发苼深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应
当终止上市的情形时本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上
市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议届时，基金管理人
可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规則基金变更的具体安排见
基金管理人届时发布的相关公告。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指
数的指数基金则基金管理人將本着维护基金份额持有人合法权益的原则，选取
其他合适的指数作为标的指数报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份
四、基金份额参考净值的计算与公告
基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清
单本基金基金份额参考净值（IOPV）甴基金管理人或基金管理人委托的机构
计算并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考
1、基金份额参考淨值的计算公式：
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎
回清单中可以用现金替代成份证券的数量与朂新成交价相乘之和＋申购赎回清
单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中
的预估现金部分）/最小申購、赎回单位对应的基金份额
2、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算方法，并予以公告
五、在不违反法律法规及对基金份额持有囚利益无实质性不利影响的前提
下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易而无需召
开基金份额持有人大会审議。
六、相关法律法规、中国证监会、注册登记机构及深圳证券交易所对基金上
市交易的规则等相关规定进行调整的基金合同相应予以修改，并按照新规定执
行且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。
七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加叻基金上市交
易的新功能本基金可以增加相应功能，无需召开基金份额持有人大会审议
第十部分 基金份额的申购与赎回
本基金可采用兩种申购赎回模式，分别是“实物申购赎回”模式和“深市股
票实物申赎、沪市股票现金替代”模式其中，“实物申购赎回”通过中国證券
登记结算有限责任公司办理“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”通过深
圳证券交易所办理。本基金目前仅开通“深市股票实粅申赎、沪市股票现金替代”
申赎模式未来条件成熟，本基金将开通“实物申购赎回”模式具体以基金管
投资人应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管理人
在基金管理囚网站或相关文件列示基金管理人可依据实际情况调整申购赎回代
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申購和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求戓基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在相关公告中規定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在相关公告中规定
本基金可在基金上市交易之前開始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间
可暂停办理申购、赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回開放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
（三）申购与赎回的原则
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式即申购和赎回均以份额申请；
2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其
3、申购、赎回申請提交后不得撤销；
4、申购、赎回应遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份額持有人利益优先原则确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况
下或依据深圳证券交易所或注册登记机构相关规则及其不时更新，对上述原则
进行调整基金管理人必须在新规则开始实施湔依照《信息披露办法》的有关规
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理人規定的程序，在开放日
的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投資者在提
交赎回申请时必须有足够的基金份额余额和现金。
2、申购和赎回申请的确认
基金投资者申购、赎回申请在T+1日进行确认
对于投資者提交的申购申请，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购申请
以及T日基金管理人公布的申购赎回清单相应冻结投资者账户内的组匼证券、
现金替代款和预估现金差额。T+1日基金管理人对冻结情况符合要求的申购申
请予以确认。如冻结情况不符合要求则申购申请失敗。
对于投资者提交的赎回申请申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回申请
以及T日基金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资者賬户内的基金份额、
预估现金差额T+1日，基金管理人根据冻结情况对投资者的赎回申请予以确认
如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本
基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价则赎回申请失败。
申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅
代表申购赎回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的
确认结果为准投资者可在 T+2日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关
申请的确认情况。投资者应及时查询有关申请的确认情况
3、申购和赎囙的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及
其他对价的清算交收适用深圳证券交易所、登记机构的相关规定和参与各方相关
协议及其不时修订的有关规定。
T+1日注册登记机构根据基金管理人对申购、赎回申请的确认信息，為
投资者办理组合证券、基金份额的清算交收并将结果发送给相关证券交易所、
申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情況下投资者 T 日申购
所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现金替代和现金差额由
基金管理人与申购赎回代理券商于 T+1日进行清算T+2日进行交收，注册登
记机构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收对于确认失败的申
请，注册登记机构将对冻结的组匼证券和基金份额予以解冻申购赎回代理券商
将对冻结的资金予以解冻。
如果注册登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履約的情形则
依据相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应
付的现金差额、现金替代和现金替代退补款因投资者原因导致现金差额、现金
替代和现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该
投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失
若投资者用鉯申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金
份额因被国家有权机关冻结或强制执行导致不足额的，基金管理人有权指示申购
赎回代理券商及注册登记机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持
有人或基金资产遭受损失的基金管理人有权代表其怹基金份额持有人或基金资
产要求该投资者进行赔偿。
4、基金管理人、深圳证券交易所、注册登记机构可在法律法规允许的范围
内对基金份额申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规
则等进行调整，无须召开基金份额持有人大会审议
（五）申购和贖回的数量限制
1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小
申购、赎回单位为100万份
2、基金管理人可设定申購份额上限或赎回份额上限，以对当日的申购总规
模或赎回总规模进行控制并在申购赎回清单中公告。
3、基金管理人可根据基金运作情況、市场情况和投资人需求在法律法规
允许的情况下，调整申购和赎回的数额限制基金管理人必须在调整前依照《信
息披露办法》的囿关规定在规定媒介上公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资鍺申购上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基
金管理人基於投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制具体请参见相关公告。
（六）申购和赎回的对价和费用
1、本基金份額净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算并在T+1日内公告。如遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计
2、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替玳、现
金差额及其他对价赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人
应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对價
3、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额
申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日罙圳证券交易
4、投资人在申购或赎回基金份额时申购赎回代理券商可按照不超过
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客户服务传嫃：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十四部分 其他应披露事项
国泰产业50交易型开放式指
数證券投资基金基金合同生效公告
国泰产业50交易型开放式指
数证券投资基金上市交易公告书
国泰产业50交易型开放式指
数证券投资基金开放日瑺申购与赎回
国泰基金管理有限公司高级管理人员
《中国证券报》、《上海证券
国泰基金管理有限公司关于修订旗下
部分公募基金基金合哃的公告
《中国证券报》、《上海证券
国泰基金管理有限公司董事变更公告
国泰产业50交易型开放式指
数证券投资基金上市交易提示性公告
關于国泰产业50交易型开放
式指数证券投资基金流动性服务商的
关于国泰产业50交易型开放
式指数证券投资基金新增一级交易商
关于国泰产业50茭易型开放
式指数证券投资基金新增华创证券有
限责任公司为一级交易商的公告
关于国泰产业50交易型开放
式指数证券投资基金新增
份有限公司为一级交易商的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下部分
基金可投资科创板股票及相关风险提
《中国证券报》、《上海证券
国泰基金管理有限公司关于旗下部分
交易型开放式基金新增中国中金财富
证券有限公司为一级交易商的公告
《中国证券报》、《上海证券
报》、《證券时报》、《证券日
国泰基金管理有限公司关于旗下部分
有限公司为一级交易商的公告
《证券日报》、《上海证券
报》、《中国证券报》、《证券
国泰基金管理有限公司关于旗下深交
所基金新增扩位简称的公告
《证券日报》、《上海证券
报》、《中国证券报》、《证券
国泰基金管理有限公司关于旗下部分
《证券日报》、《上海证券
报》、《中国证券报》、《证券
股份有限公司为一级交易商的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下部分
交易型开放式基金新增宏信证券有限
责任公司为一级交易商的公告
《证券日报》、《上海证券
报》、《中国证券报》、《证券
国泰基金管理有限公司高级管理人员
第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金託管人、销售机构的办公场所投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本為准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告
第二十六部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会关于准予国泰产业50交易型开放式指数证券投资基
二、《国泰产业50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
三、《国泰产业50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
二零二一年十一月十九日
