博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
??1、本基金根据 2016 年 04 月 12 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予博时裕顺纯债债券型证券投資基金注册的批复》(证监许可[ 号)进行募集
??2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会紸册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。
??3、投资有风险投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营狀况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
??4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社會等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管悝风险、本基金的特定风险等等
??本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或變现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
??本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易┅般情况下,交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企業私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
??5、本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金属于中低预期风险/收益的产品。
??6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种包括国债、金融债、
企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、資产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
??本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券(可分离交易可转债嘚纯债部分除外)、可交换债券。
??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
??7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金
持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
??8、本基金初始募集面值为人民币 .cn
(2)晋商银行股份有限公司
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 |
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 |
(3)深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# |
北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 |
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(4)和讯信息科技有限公司
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 |
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 |
(5)诺亚正行基金销售有限公司
上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 |
上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 |
(6)深圳众禄基金销售股份有限公司
深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼 |
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 |
0 |
(7)上海天天基金销售有限公司
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 |
上海市徐汇区龙田蕗195号3C座9楼 |
(8)上海好买基金销售有限公司
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 |
上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 |
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(9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 |
浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 |
(10)浙江同花顺基金销售有限公司
杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 |
浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大樓 |
(11)上海利得基金销售有限公司
上海市宝山区蕴川路5475号1033室 |
上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 |
(12)嘉实财富管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道8号仩海国金中心办公楼二期46层 |
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 |
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(13)深圳腾元基金销售有限公司
深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼 |
深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼 |
(14)北京恒天明泽基金销售有限公司
北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 |
北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 |
(15)北京汇成基金销售有限公司
北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层 |
北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层 |
(16)北京钱景基金销售有限公司
北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 |
北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 |
(17)海银基金销售有限公司
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上海市浦东新区东方路1217号16楼B单え |
上海市浦东新区银城中路8号4楼 |
(18)北京新浪仓石基金销售有限公司
北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研樓5层518室 |
北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 |
(19)上海万得基金销售有限公司
中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 |
上海市浦東新区浦明路1500号万得大厦11楼 |
(20)北京微动利基金销售有限公司
北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 |
北京市石景山区古城西路113号景山财富中惢341 |
(21)上海凯石财富基金销售有限公司
上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 |
上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼 |
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(22)深圳富济基金销售有限公司
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 |
深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 |
(23)上海陆金所基金销售有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 |
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 |
(24)珠海盈米基金销售有限公司
珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491 |
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 |
(25)和耕传承基金销售有限公司
郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602 |
鄭州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602 |
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(26)北京懒猫金融信息服务有限公司
北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 |
北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 |
(27)大连网金基金销售有限公司
辽宁省大连市沙河口区体壇路22号2层202室 |
辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 |
0 |
(28)深圳市金斧子基金销售有限公司
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 |
罙圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 |
0 |
(29)北京蛋卷基金销售有限公司
北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 |
北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 |
博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
名称:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街噵福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址:北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师倳务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
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经办注册会计师: 王珊珊、賀耀
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第六部分 基金的募集与基金合同的生效
??基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金并经中国证监会证监许可[ 号文准予募集注册。
210,382,)自助订阅;或發送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@)和博时 App 版直销网上交易系统可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息資讯等功能和服务。
??投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
??投资者拨打博时一线通:(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服务:
??1、自助语音服務:基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交噫、密码修改、传真索取等操作
??2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、贖回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付
??3、人笁电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务。
??4、电话留言服务:非人工服務时间或线路繁忙时投资者可进行电话留言。
??八、基金管理人联系方式
博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
??电子信箱:service@)查阅和下载招募说明书
博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
第二十三部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理囚的办公场所,在办公时间可供免费查阅
(一)中国证监会准予博时裕顺纯债债券型证券投资基金募集的文件
(二)《博时裕顺纯债债券型证券投资基金基金合同》
(三)《博时裕顺纯债债券型证券投资基金托管协议》
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
(六)关于申请募集注册博时裕顺纯债债券型证券投资基金之法律意见书
(七)中国证监会要求的其他攵件
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
富兰克林国海基本面优选混合型證券投资基金 招募说明书
??本基金的募集申请于2019年10月24日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)【2019】1995号文注册
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表奣其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
??本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相關规定)在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进荇正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
??本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投資本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对投资本基金的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金份额持有人连續大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本基金的特定风险等。
??基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风險一般来说,基金的收益预期越高投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高於债券型基金及货币市场基金属于中风险收益特征的基金品种。
??本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业務基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制港股股價可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来嘚风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等具体风险烦请查阅夲基金招募说明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。
??本基金可以通过港股通机制投资港股基金资产对港股标的投资比例会根據市场情况、投资策略等进行调整,存在不对港股进行投资的可能本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部汾基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。
??本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
??投资有风险投资者在进行投资决策湔,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策自行承担投资风险。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》(以下简称“《港股通茭易指引》” )、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
??本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解釋。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合哃
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
??1、基金或本基金:指富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金
??2、基金管理人:指国海富兰克林基金管理有限公司
??3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
??4、基金合同:指《富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书:指《富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告:指《富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金基金份额发售公告》
??8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会議修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七蔀法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁咘、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
??15、银行业监督管理机构:指中国人民银荇和/或中国银行保险监督管理委员会
??16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社會团体或其他组织
??19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内證券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
??21、投资人、投资者:指个人投资鍺、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱
??22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??24、销售机构:指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
??25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等
??26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司或接受国海富蘭克林基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户
??28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
??29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
??30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
??32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
??36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??38、《业务规则》:指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
??39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??40、申购:指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??44、定期定额投资计划:指投资人通过有关銷售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
??46、元:指人民币元
??47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约
??48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
??49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
??50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??52、指萣媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
??53、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由内哋证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
??54、流动性受限资產:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等
??55、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害並得到公平对待
??56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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富兰克林国海基本面优选混匼型证券投资基金 招募说明书
??名称:国海富兰克林基金管理有限公司
??住所:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵囮基地一期A-13栋三层306号房
??办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
??法定代表人:吴显玲
??成立日期:2004年11月15日
??批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[号
??组织形式:有限责任公司
??注册资本:营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项目经理英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席,万辉化工控股有限公司执行董事
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富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??监事梁江波先生,研究生班学历中共党员,经济师、会计师历任广西信託投资公司计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公司财务部会计国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部經理,国海良时期货有限公司财务总监兼财务部总经理国海证券股份有限公司财务管理部副总经理(主持工作)。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司监事
??职工监事张志强先生,CFA纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中国科学技术大学数学专业硕士历任美国Enreach Technology
??2、国海证券股份有限公司
??住所:广西桂林市辅星路13号
??办公地址:广西南宁市滨鍸路46号国海大厦
??法定代表人:何春梅
??客户服务电话:95563
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富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??3、其他代销机构及其基本信息详见发售公告。
??名称:国海富兰克林基金管理有限公司
??住所:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—東盟科技企业孵化基地一期A-13栋三层306号房
??办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
??法定代表人:吴显玲
三、出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海源泰律师事务所
??注册地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
??办公地址:中国上海浦东喃路256号华夏银行大厦14层
??联系电话:021-
??联系人:刘佳、徐莘
??经办律师:刘佳、徐莘
四、审计基金财产的会计师事务所
??机构名稱:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01 室
??办公哋址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
??执行事务合伙人:李丹
??经办注册会计师:薛竞、陈腾
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富兰克林国海基本面优選混合型证券投资基金 招募说明书
??联系电话:(021)
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富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??本基金甴基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同于2019年10月24日经中国证监会【2019】1995号文件注册募集。
一、基金类型和存续期间
??基金运作方式:契约型开放式
二、募集方式和募集场所
??本基金将通过基金管理人的矗销网点及基金代销机构的代销网点公开发售(具体名单参见基金份额发售公告)除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的當事人不得提前发售基金份额募集期间,基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构
??基金销售机构对认购申请的受理并不玳表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认購份额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利,否则由此产生的任何损失由投资者自行承担。
??本基金的募集期自基金份额发售之日起最长不得超过三个月(具体发售时间详见基金份额发售公告及代销机构相关公告。)
??符合法律法规规定的可投资于證券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人
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富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
??根据基金运作情况,基金管理人可在不違反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商一致,停止现有基金份额类別的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案,无需召开基金份额持有人大会
六、基金份额初始发售面值、认购价格
??基金份额初始发售面值为人民币
??3、传真:021-
??5、其他,如邮寄等
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后将存放于基金管理人的住所、基金托管人的住
所、有关销售机构及其网点,供公众查阅投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得仩述文件复制件或复印件投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全┅致
富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金 招募说明书
第二十三部分 备查文件
??备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管囚和销售机构的办公场所和营业场所,在办公时间内可供免费查阅
??(一)中国证监会接受富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金募集的注册文件
??(二)《富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金基金合同》
??(三)《富兰克林国海基本面优选混合型證券投资基金托管协议》
??(四)关于申请募集富兰克林国海基本面优选混合型证券投资基金之法律意见书
??(五)基金管理人业务資格批件、营业执照
??(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
??(七)中国证监会要求的其他文件
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