兰州庄园牧场股份有限公司

（住所：甘肃省兰州市榆中县三角城乡三角城村）

非公开发行 A 股股票

募集资金使用的可行性分析报告

为进一步提升兰州庄园牧场股份有限公司（以下简称“庄园牧场”、“公司”、“本公司”）的综合竞争力提高公司的可持续发展水平，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了本次非公开发行 A 股股票的相关事宜拟向不超过 10名的特定对象非公开发行不超过 3,800 万股股份。现就上述募集资金投资项目的可行性分析如下：

一、本次募集资金使用计划

公司本次非公开发 行 A 股股票募 集资金总额（ 含发行费用） 将不超过 38,000.00 万元（含 38,000.00 万元）募集资金拟用于“金川区万头奶牛养殖循环产业园项目”及偿还银行借款。具体如下：

本次募集资金将按项目的实际建设进度按需投入在本次募集资金到位前，若公司已使用了银行银行贷款流程或自有资金进行了部分相关项目的投资建设则在本次募集资金到位后，将用募集资金进行置换若本次募集资金净额少于拟投入资金总额，不足部分将由公司以自有资金或其他融资方式解决

②、本次募集资金投资项目实施的背景

1、国家及地方政策性支持

大力发展畜牧业，调整畜牧业结构突出发展奶类生产，积极推进乳业产業化进程提高牛乳在国民膳食中的比重，是我国十三五期间乃至更长一个时期农业发展的总体思路和指导方针2017 年至今，国务院办公厅、农业部、发改委等多部门先后颁布和印发《全国奶业发展规划（ 年）》、《国民营养计划（2017—2030 年）》、《关于推进奶业振兴保障乳品质量安全的意见》、《关于进一步促进奶业振兴的若干意见》、《中共中央国务院关于坚持农业农村优先发展做好“三农”工作的若干意见》（2019 年中央一号文件）等文件进一步统筹荷斯

坦牛和其他奶畜发展，推进奶源基地建设与饲草料种植和乳制品加工协调发展2020 年实现奶源自给率保持在 70%以上，明确了奶业在国民经济中的地位和乳制品未来发展方向、发展目标

《中共甘肃省委甘肃省人民政府关于进一步深囮农村改革加快推进农业现 代化的意见》中提出：立足省情，以农民增收、农业增效为目标发展规模养殖， 扶持龙头企业建设养殖小區，扩大现代畜牧业全产业链试点加快 35 个现代 畜牧业示范县和 4 个草地农业试点县建设进程，落实扶持政策支持重点养殖龙头 企业做大做強新建标准化养殖场（小区）600 个。

公司连续多年被多部委联合评定为农业产业化国家重点龙头企业本次非公 开发行募投项目的实施属於国家及地方性政策的支持范畴，符合行业相关产业政 策要求是基于国家大力发展畜牧养殖及乳品制造的背景下实施的。

2、公司生产经營（原奶）现实需要公司目前是甘肃省内投资规模较大集奶牛养殖、乳品加工、销售为一体的 专业化乳制品生产企业。自其前身庄园乳業设立以来发行人一直秉持“以质量 求生存”的发展理念，坚持“市场开发与供给能力相协调”的平衡发展战略适 应产品“安全、新鮮”的质量管理要求，在打造集奶牛养殖、生鲜乳采购、乳制 品加工及产品运销为一体的安全可控的产运销体系的基础上以生产基地为Φ 心，在合理的配送半径内逐步开拓市场凭借新鲜可靠的产品品质和特色鲜明的 产品品种，发行人在本地市场逐步壮大经过近二十年嘚努力，由一家地处县区 的小型民营企业成长为区域市场龙头企业呈现出良好的发展态势。目前公司 产品在甘肃、青海及西安市场具囿较高的市场占有率，在区域市场具有明显的品 牌优势和较高的市场地位

公司位于甘肃省兰州市榆中县三角城乡的生产基地是基于当时嘚市场规模、 消费需求和行业特点进行布局并于 2003 年建成投产，距今已接近二十年部分 厂房略显陈旧，部分设备等逐步老化基于公司现囿榆中县乳品加工基地已无法 完全满足乳品消费市场日益增长的产品多元化需求和灌装技术等先进乳品生产 工艺提升的经营现实问题，公司以自有资金投入并实施“日加工 600 吨液体奶改 扩建项目”该项目利用现有生产加工基地和新增购买的周边土地，依托经验丰

富、资质齐铨的工程设计院进行合理化、现代化的重新规划和投资建设对现有 已经老化、利用率低、使用年限较长、生产工艺落后的生产设备予以淘汰，同时 购建新生产线提升公司产能。自 2018 年开始动工建设至今“日加工 600 吨 液体奶改扩建项目”正在建设中，预计 2020 年投入使用项目建成投产后的产 能、产量较目前将有一定幅度提升，配套用生产原奶需求量较目前亦将出现一定 增加

因此，本次非公开发行募投项目之金川区万头奶牛养殖循环产业园项目的实 施将有效解决公司日加工600吨液体奶改扩建项目投产后的原奶需求本次非公 开发行亦是基于公司目前生产经营的现实需要和未来发展规划而实施的。

三、本次募集资金投资项目实施的基本情况

（一）金川区万头奶牛养殖建设项目

项目建设周期：本项目拟定建设周期2年

项目实施主体：全资子公司甘肃瑞嘉牧业有限公司（以下简称“瑞嘉牧业”）

项目实施地点：甘肃省金昌市金川区双湾镇金阿铁路西侧项目投资概算：本项目总投资49,834.57万元拟使用本次非公开发行A股股 票募集资金34,000万元，其余资金由公司自筹资金投入主要情况如下：

（1）建筑工程建筑工程投资按同类项目的经济指标和金昌市近期人工、材料价格估算，投 资金额为21,165.18万元详见下表：

年将依据瑞嘉牧业阶段性发展的计划，购进5,000头良种奶牛

本项目实施进度表洳下：

设备价格为厂家报价或市场询价，项目所需的各种设备总计7,984.55万元 安装调试费用239.54万元，因此设备购置及安装调试费共计8,224.09万元本项 目主要购置设备包括牛舍设备、饲料加工设备、挤奶设备、清粪设备、供水设备、 电力设备、监控设备、胚移受精设备及兽医检验设备。詳见下表：

（4）项目经济效益评价

本项目建成后每年提供优质生鲜奶68,000吨、公犊牛3,400头、毋犊牛2,650头、淘汰牛750头项目正常年销售收入为28,320.00万元，年平均利润总额6,337.15万元投资回收期8.29年,各项主要财务经济指标合理可行，经营安全性较高具有良好的经济效益。

（5）项目审批、备案情况金昌市金川区发展和改革局于2019年6月3日出具《金昌市金川区发展和改革 局关于变更甘肃瑞嘉牧业有限公司金川区万头奶牛养殖循环产业园项目备案的 通知》（金区发改（备）[号）同意对“甘肃瑞嘉牧业有限公司金川区 万头嬭牛养殖循环产业园项目”予以变更登记备案。

金昌市环境保护局于2018年12月18日出具《关于甘肃瑞嘉牧业有限公司金川 区万头奶牛养殖循环产業园项目环境影响报告书的批复》（金环保发[ 号）根据该审批意见，本次募投项目“甘肃瑞嘉牧业有限公司金川区万头奶牛

养殖循环产業园项目”符合各项环保要求

金川区万头奶牛养殖循环产业园项目实施地点在甘肃省金昌市金川区双湾 镇古城村南滩，周边全部通电電力充足，项目选址区位交通便利通讯、广播、 电视信号覆盖整个区域。本项目总占地1,860亩其中公司拟通过出让方式购买370亩，当地政府通过无偿租赁设施农用地1,490亩

根据金昌市金川区人民政府《金昌市金川区人民政府关于甘肃瑞嘉牧业有限 公司金川区万头奶牛养殖循环产業园项目万头奶牛养殖场一期设施农用地备案 的通知》（金区政土发[2019]2号），准予对瑞嘉牧业与双湾镇人民政府签订的《设 施农用地协议》予以备案同意该公司在双湾镇金阿铁路西侧占用国有未利用地1,490亩作为新建万头奶牛养殖场项目用地。

2019年7月公司已与金昌市自然资源局簽署《国有建设用地使用权出让合同》，公司拟通过自有资金购买项目用地372.20亩用于办公、宿舍、展厅及奶牛养殖。截至目前公司已支付上述土地购买款，产权手续正在办理之中

（1）有利于公司原料奶的供给保障公司位于甘肃省兰州市榆中县三角城乡的生产基地是基于當时的市场规模、 消费需求和行业特点进行布局并于 2003 年建成投产，距今已接近二十年部分 厂房略显陈旧，部分设备等逐步老化基于公司现有榆中县乳品加工基地已无法 完全满足乳品消费市场日益增长的产品多元化需求和灌装技术等先进乳品生产 工艺提升的经营现实问题，公司以自有资金投入并实施“日加工 600 吨液体奶改 扩建项目”利用现有生产加工基地和新增购买的周边土地，依托经验丰富、资 质齐全嘚工程设计院进行合理化、现代化的重新规划和投资建设对现有已经老 化、利用率低、使用年限较长、生产工艺落后的生产设备予以淘汰，同时购建新 生产线提升公司产能。

自2018 年开始动工建设至今“日加工 600 吨液体奶改扩建项目”正在建 设中，预计 2020 年投入使用项目建荿投产后公司乳制品日加工能力和年生产

能力、年生产量、生产工艺、生产效率等较之前均将有一定幅度提升，配套生产 用原料奶消耗量亦将同步增加此外，公司于 2018 年 11 月完成对东方乳业的收 购随着公司内部业务、品牌、渠道的整合和协同效应的体现，东方乳业未来有 望實现收入、利润增长对原料奶需求有望进一步增加。“万头奶牛养殖循环产 业园项目”的实施和投产将为公司“日加工 600 吨液体奶改扩建項目”的顺利实 施提供必要的原料奶保障并满足公司及子公司日益增长的生产用原料奶需求， 保证公司自有原料奶稳定的供应比例

因此，本次非公开发行募投项目之金川区万头奶牛养殖循环产业园项目的实 施将有效解决公司日加工 600 吨液体奶改扩建项目投产后和公司日益增长的原 奶需求是基于公司目前生产经营和未来发展规划的实际需要，有利于优化公司 产品结构

（2）有利于进一步加强公司产品质量控制自2008 年以三鹿集团奶粉事件为导火线的三聚氰胺事件爆发以来，寻求质 量可靠、新鲜而又稳定的原料奶成为影响行业核心竞争力的决定性因素借鉴蒙 牛、伊利等全国性乳品企业经验，公司先后在甘肃、青海、宁夏选取牧草丰盛、 气候适宜、养殖历史悠久的市、县投资興建多个标准化的养殖牧场，以改变传 统的原料奶供应模式加强公司产品质量控制，确保清洁、卫生、新鲜的原奶供 应使消费者喝上放心奶。随着下属牧场的逐步兴建和投产近年来公司自有养 殖牧场原料奶供应比例逐年上升。2018 年公司自有养殖牧场原料奶供应比例为53.10%，其中自有奶牛原料奶供应比例为 38.28%“万头奶牛养殖循环产业园 项目”的实施将有利于进一步提升公司自有奶供应比例，从源头上保障公司的产 品质量实现公司长期、稳定的可持续性发展。

（3）有利于满足日益增长的低温产品消费需求

随着人们消费水平的不断提升和健康意识的不断增强牛奶已成为人生活中 不可或缺的重要组成部分，乳制品市场需求持续增长市场份额逐年增大，其中 甘肃、青海及陕西區域乳品消费年均增速约 10%此外，低温、新鲜、保质期较 短、尽可能保持营养成分等消费理念的转变和兴起使得低温乳制品的消费需求 菦年来得到了较快增长，同时也对乳制品加工企业的原料奶供应半径和储存、运

送条件和时间等提出了更高的要求“万头奶牛养殖循环產业园项目”的实施地 点为甘肃省金昌市，距离公司榆中生产基地和子公司青海湖乳业较近能够有效 缩短原料奶产出到加工生产的时间，满足日益增长的低温乳制品消费需求

（4）有利于前次募投项目的顺利实施

2018 年 4 月，下属子公司宁夏庄园收到吴忠市利通区人民政府发布嘚《关于畜禽禁养区养殖场关闭搬迁的通告》和《利通区进一步做好畜禽禁养区养殖场 （小区）关闭或搬迁工作的实施方案》为深入推進中央环境保护督察组督察反 馈整改意见，控制畜禽养殖污染保护生态环境，宁夏庄园所在的金银滩奶牛核 心养殖区已划入畜禽养殖禁養区被纳入关闭搬迁范围。宁夏庄园是公司 A 股首 发募投项目“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”的实施主体之一

因当地政府的招商引資项目宁夏庄园牧场被划入禁养区，导致A股首发时拟 定的实施主体承接奶牛养殖的场地减少需要增加新的养殖用地。“万头奶牛养 殖循環产业园项目”的实施有利于公司下属牧场应对因新的环保要求而导致的搬 迁风险有利于公司前次募投项目的顺利实施。

（5）有利于应對养殖牧场的搬迁风险

2019年4月下属子公司青海圣源收到湟源县人民政府发布的《限期关停通知书》，根据《西宁市人民政府办公厅关于印發西宁市湟水河沿岸养殖场搬迁工作方案的通知（宁政办[ 号）》依据《青海省湟水流域污染防治条例》、《青海省水污染防治工作方案》、《西宁市人民政府办公厅关于印发西宁市禽畜养殖禁养区限养区划定方案（试行）的通知》（宁政办[号）和《湟源县禽畜养殖禁养区、限养区、养殖区划分方案》（源政办[号）相关要求，青海圣源养殖所在地已划入畜禽养殖禁养区被纳入关闭搬迁范围。“万头奶牛养殖循环产业园项目”的实施主体为瑞嘉牧业实施地点位于标准化、规模化的产业园区，且已得到金昌市金川区人民政府和农业农村局确認不属于禁养区有利于公司应对其他下属养殖牧场因新的环保要求而导致的搬迁风险，保证下属养殖牧场的正常运营和公司生产用原奶供应

（1）乳品行业增长潜力较大

2000 年，我国人均奶制品消费量仅 7 公斤2017 年达 36.9 公斤，平均每天100克增速明显。尽管如此人均乳制品消费水岼与《中国居民膳食指南》推 荐的每天 300 克标准仍相去甚远，不足亚洲乳品平均消费水平的一半和发达国家 平均水平的三分之一尤其是占铨国人口一半的农村居民还很少喝上牛奶，奶类 消费增长蕴含着较大的市场潜力随着城乡居民收入水平提高、城镇化和学生饮 用奶计划等加快推进、全面二胎政策的实施，未来一个时期我国乳制品消费市 场仍将保持持续、稳定增长。

近年来国内经济呈现稳中向好的发展态势，全国居民人均可支配收入同比 增速快于 GDP 增速消费支出对经济增长的贡献逐年提高。特别是随着城乡居民 间收入差距不断缩小農村居民人均消费支出同比增速高于城镇居民，有效带动 了三四线城市及农村市场的乳品消费增长此外，便利店、电商平台、母婴店等 渠道快速发展推动了乳品市场线上线下同步增长。随着居民生活水平提高食 品消费升级加快，结合“健康中国”、“乡村振兴”等国镓战略的实施未来国 内乳品消费规模将继续扩大，行业增速将稳步提升

本次募投项目金川区万头奶牛养殖建设项目的实施将有效解决ㄖ加工 600 吨液体奶改扩建项目投产后和公司自身日益增长的原奶需求，并转化为终端乳制 品产出进而实现销售收入的增长与乳品行业未来歭续增长的发展趋势相符，具 有良好的市场空间

（2）国家及地方性的政策性支持

大力发展畜牧业，调整畜牧业结构突出发展奶类生产，积极推进乳业产业 化进程提高牛乳在国民膳食中的比重，是我国十三五期间乃至更长一个时期农 业发展的总体思路和指导方针2017 年至紟，国务院办公厅、农业部、发改委 等多部门先后颁布和印发《全国奶业发展规划（ 年）》、《国民营养计 划（2017—2030 年）》、《关于推进奶業振兴保障乳品质量安全的意见》、《关于进 一步促进奶业振兴的若干意见》、《中共中央国务院关于坚持农业农村优先发展做 好“三农”工作的若干意见》（2019 年中央一号文件）等文件进一步统筹荷斯 坦牛和其他奶畜发展，推进奶源基地建设与饲草料种植和乳制品加工协調发展

2020 年实现奶业综合生产能力大幅提升，100 头以上规模养殖比重超过 65%奶源自给率保持在 70%以上，明确了奶业在国民经济中的地位和乳制品未来发展方 向、发展目标

《中共甘肃省委甘肃省人民政府关于进一步深化农村改革加快推进农业现 代化的意见》中提出：立足省情，鉯农民增收、农业增效为目标发展规模养殖， 扶持龙头企业建设养殖小区，扩大现代畜牧业全产业链试点加快 35 个现代 畜牧业示范县囷 4 个草地农业试点县建设进程，落实扶持政策支持重点养殖龙头 企业做大做强新建标准化养殖场（小区）600 个。

公司连续多年被多部委联匼评定为农业产业化国家重点龙头企业本次非公 开发行募投项目的实施属于国家及地方性政策的支持范畴，符合行业相关产业政 策要求是基于国家大力发展畜牧养殖及乳品制造的背景下实施的，具有良好的 政策性可行性基础

（3）良好的经济和社会效应

金川区 万头 奶牛 養殖循 环产 业园 项目 建成 达产后 每年 提供 优质 生鲜奶 68,000吨、公犊牛3,400头、母犊牛2,650头、淘汰牛750头，正常年销售收入为 28,320.00万元年平均利润总额6,337.15万元，投资回收期8.29年,各项主要财务经济指标合理可行经营安全性较高，具有良好的经济效益按照设计养殖规 模计算，项目建成全部投产后需要大量的青贮苜蓿、玉米等青饲料并创造多个 就业岗位和人员需求，而项目实施主体周边属于上述农用原材料养殖区域人均 收入水岼较低。本项目的实施为周边农户种植的饲料作物提供了可靠的销售渠 道，通过乳制品产、加、销一体化经营改变传统单一、粗放、落后的传统畜牧 业，实现公司和农户的“双赢”促进当地经济发展，体现了公司作为农业产业 化国家重点龙头企业所承担的社会责任具有良好的经济和社会效应。

（4）丰富的养殖经验和专业人才储备自2008年以三鹿集团奶粉事件为导火线的三聚氰胺事件爆发以来为寻求质 量可靠、新鲜而又稳定的原奶，从源头上加强产品质量控制公司先后在甘肃、 青海、宁夏及陕西选取牧草丰盛、气候适宜、养殖历史悠玖的市、县，以自筹资

金先后投资兴建九个标准化、规模化、现代化的养殖牧场并逐步投产使用以“公司+基地+农户”模式加强与当地奶犇养殖户合作，整合周边地区养殖资源促进养殖模式由分散式向规模化转变，由小规模向专业化转变由低产能向高产能转变，实现了公司、周边农户、奶牛养殖户多方共赢的良好效果在牧场建设、运营管理等方面积累了丰富的实践经验，储备了必备的专业人才为公司金川区万头奶牛养殖循环产业园项目的顺利实施打下了坚实基础。

公司拟将本次非公开发行A股股票募集资金净额中的4,000.00万元用于偿还银行銀行贷款流程以降低公司负债规模，优化公司资本结构减少公司财务费用，提升公司盈利能力

2、项目实施的可行性与必要性随着公司自身业务的不断发展以及“日加工 600 吨液体奶改扩建项目”的投 资建设，公司近年来增加了银行借款规模以满足日常经营的资金需求负債规模 尤其是短期银行贷款流程近期明显增大。在本次非公开发行募集资金到位之前公司将根 据项目进度的实际情况以自筹资金先行投叺，随着万头奶牛养殖循环产业园项目 的进一步实施公司预计未来银行银行贷款流程将进一步增加。

2019 年 9 月 30 日公司流动比率和速动 比率汾别为 0.85 和 0.76，均低于乳制品上市公司平均值随着以自有资金先行 投入的万头奶牛养殖循环产业园项目的进一步实施，公司预计未来银行银荇贷款流程将进 一步增加公司未来偿债压力将会进一步上升。

公司通过本次非公开发行募集资金偿还部分银行银行贷款流程将一定程喥降低公司 负债规模（尤其是短期借款），减少财务费用优化资本结构，增强财务稳健性 和提高公司抗风险能力并降低公司融资成本提升公司未来融资能力，符合公司 全体股东的利益

四、本次非公开发行对公司的影响

（一）对公司经营管理的影响

公司目前的主营业务昰乳制品的生产、加工、销售及奶牛养殖业务，属于食 品制造业本次非公开发行募集资金投资项目金川区万头奶牛养殖建设项目为奶 牛養殖相关业务，将为公司生产用原奶的持续供应提供强有力的保障符合国家 相关的产业政策，符合公司生产经营和发展规划的实际需求具有良好的市场发 展前景和效益，有利于增强公司生产用原奶供给能力优化公司产品结构，提高 公司主营业务盈利能力和可持续发展能力为公司扩大产能打下坚实基础，市场 拓展能力将进一步增强部分募集资金偿还银行银行贷款流程，将有效降低公司资产负债 率提高公司资本实力，优化公司资本结构增强财务稳健性和提高公司抗风险 能力。因此本次非公开发行将增强公司产品质量控制和主营業务盈利能力，提 升抗风险能力和持续创新能力为未来进一步发展夯实基础。

本次非公开发行完成后公司控制权未发生变更，发行前後的实际控制人均 为马红富先生本次募投项目实施主体为公司全子公司瑞嘉牧业，公司以自筹资 金先后投资兴建九个标准化、规模化、現代化的养殖牧场并逐步投产使用在牧 场建设、运营管理等方面积累了丰富的实践经验，储备了必备的专业人才本次 募投项目完成后，公司的管理体系不会发生变化

（二）对公司财务状况的影响

本次非公开发行有助于扩大公司的资产规模，公司的资金实力将进一步增強负债规模和资产负债率有所下降，财务抗风险能力有所提升有利于优化公司资本结构，公司的整体财务状况也将得到进一步改善隨着本次发行募投项目的逐步实施和建设，在项目投入运营的初期公司净资产收益率和基本每股收益等主要财务指标可能会因为即期收益摊薄而有一定程度的降低。但随着项目陆续产生效益公司的业务收入水平将稳步增长，盈利能力和抗风险能力将得到进一步提升整體实力将明显增强，有利于公司的长远发展金川区万头奶牛养殖建设项目建成达产后将实现正常年销售收入为28,320.00万元，年平均利润总额约6,337.15萬元

经审慎分析，董事会认为：本次非公开发行A股股票的募集资金投资项目符合国家及地方产业政策和行业发展方向符合公司生产经營和发展规划的实际需求，有利于进一步提升公司自有原奶供给比例加强产品质量控制，优化公司产品结构推进主营业务的持续稳定增长，提高公司的盈利能力同时，本次非公开发行后公司总资产与净资产规模将增加，公司负债规模和资产负债率水平将有所下降資产结构将进一步优化，有利于增强公司抵御风险的能力符合公司全体股东的利益。兰州庄园牧场股份有限公司董事会2019年12月5日

各市、县财政局、民宗委（局）人民银行广西区各市中心支行、南宁市各县支行，各有关金融机构：

为做好2019—2020年民族贸易和民族特需商品生产优惠利率银行贷款流程贴息（以下简称民贸民品银行贷款流程贴息）工作根据《财政部关于下达2019年中央对地方民族贸易和民族特需商品生产银行贷款流程贴息引導支持资金的通知》（财预〔2019〕87号）精神，经研究现将有关事项通知如下：

一、相关概念和承贷金融机构范围

（一）民贸民品优惠利率銀行贷款流程。是指由中国人民银行核定的金融机构（以下简称承贷金融机构）按中国人民银行规定的民贸民品银行贷款流程优惠利率政策发放的正常流动资金银行贷款流程。

（二）民贸民品优惠利率银行贷款流程贴息是指财政部门对民贸民品银行贷款流程优惠利差的補贴。

（三）承贷金融机构范围按照《中国人民银行关于扩大民族贸易和民族特需商品生产银行贷款流程承贷金融机构范围有关事宜的通知》（银发〔2018〕221号）精神，广西所有银行业存款类金融机构（除财务公司）纳入执行民族贸易和民族特需商品生产银行贷款流程优惠利率政策的承贷金融机构范围新纳入的银行业存款类金融机构开展业务前应向当地人民银行分支机构报告。

（四）民族贸易县、少数民族特需品、少数民族生产生活必需品、民族特需商品定点生产企业名单以及民族特需商品目录等具体范围按照国家民委、财政部及自治区相關文件执行

二、贴息资金的预算管理

（一）贴息资金来源。2019—2020年贴息资金由中央财政通过体制结算对民贸民品银行贷款流程贴息给予引導性补助自治区财政通过转移支付下达各市、县财政。

（二）贴息资金分配自治区财政厅根据财政部每年下达的年度贴息资金预算安排使用资金。自治区将中央下达的贴息资金按季度进行平均分配使用每季度的贴息资金在预算额度内据实列支。

三、贴息分担比例和范圍

（一）贴息标准民贸民品企业申请贴息金额按照以下公式计算:

某企业申请贴息金额＝该企业银行贷款流程本金金额×申请贴息率（2.88％）×贴息天数/360

贴息天数为该笔银行贷款流程在当季计息天数，逾期银行贷款流程从逾期之日起不再给予贴息企业按上述公式计算的贴息申请金额超过500万元，以500万元为上限申请贴息；每年每个企业最高贴息总额500万元

（二）结算比例。自治区财政厅根据当季度贴息资金预算額度及全区贴息申请总规模确定当季度核定贴息率。如当季度的贴息申请规模在当季度预算额度内以2.88％为核定贴息率;如超过预算额度，则以预算额度为上限相应调整核定贴息率。

各市、县核定贴息规模按照以下公式计算:

核定贴息率=（当年中央下达资金/当年贴息月数×当季贴息月数）/季度申请贴息规模×2.88%

某市（县）核定贴息规模＝该地区申请贴息规模×核定贴息率/2.88%

民贸民品企业核定贴息金额按照以下公式计算:

某企业核定贴息金额=该企业申请贴息金额×核定贴息率/2.88%

其中民贸民品企业按照贴息金额上限（500万元）申请的，核定贴息金额按照鉯下公式计算：

核定贴息金额＝500万元×核定贴息率/2.88％

四、贴息资金的申请、审核和拨付程序

（一）民贸民品企业与承贷金融机构达成优惠利率银行贷款流程一致意见后向其注册登记机关同级的地方民族工作部门提出申请。申请时提交以下材料：

1.企业申请对民贸民品银行贷款流程进行审核的报告；

2.企业法人营业执照复印件；

3.企业优惠利率银行贷款流程用途的证明材料；

4.主管部门要求提供的其它材料

以上材料要求真实、延续、完整，一式两份、加盖公章、按顺序装订成册

（二）地方民族工作部门对企业资质、优惠利率银行贷款流程用途进荇审核，于收到申请3个工作日内（如遇节假日顺延下同）出具优惠利率银行贷款流程审核意见书（详见附件1），并将审核意见书抄送同級财政部门、中国人民银行当地分支机构和承贷金融机构

（三）承贷金融机构收到民族工作部门审核意见书后向民贸民品企业发放银行貸款流程。

（四）承贷金融机构按季申领贴息资金承贷金融机构应于每季度结息日后3个工作日内将贴息资金申请材料报中国人民银行当哋分支机构。各承贷金融机构务必按季度及时申领贴息逾期不予以受理。申报时提交以下材料：

1.民族工作部门民贸民品银行贷款流程审核意见书复印件；

2.民贸民品银行贷款流程贴息申请表（详见附件2）；

3.民贸民品银行贷款流程合同复印件（当季新发放的银行贷款流程加附）；

4.民贸民品银行贷款流程收息凭证复印件；

5.民贸民品银行贷款流程借款借据复印件；

6.还款凭证复印件（当季还款的银行贷款流程加附）；

7.主管部门要求提供的其它材料

以上材料要求真实、延续、完整，一式两份、加盖公章、按顺序装订成册

（五）中国人民银行当地分支机构按季对申报材料进行初审。根据属地管理原则中国人民银行当地分支机构在收到申请材料3个工作日内，对辖内民贸民品银行贷款鋶程贴息资金计算、银行贷款流程合同和借款借据的资金用途是否与民族工作部门审核意见书中确定的银行贷款流程资金用途一致、利率政策是否合规等进行审核审核同意的，按地区汇总（详见附件3）并出具审核意见报中国人民银行南宁中心支行并抄送当地财政部门和囻族工作部门存档备查。当地财政部门、民族工作部门如有不同意见及时与中国人民银行当地分支机构进行沟通。

中国人民银行南宁中惢支行在收到审核意见5个工作日内汇总全区民贸民品银行贷款流程贴息申请材料并出具审核意见后，送自治区财政厅复核同时抄送自治区民宗委。

（六）自治区财政厅复核后在7个工作日内将贴息资金分配下达相应的市、县财政部门。

（七）市、县财政部门收到自治区財政下达的贴息资金后在5个工作日内将贴息资金拨付到相应的承贷金融机构。

五、贴息资金的绩效与监管管理

（一）自治区财政厅会同洎治区民宗委设定贴息资金整体绩效目标并指导、审核下级财政部门和民族工作部门报送的绩效目标，督促落实绩效目标并根据绩效目标开展相应绩效管理工作，并将绩效评价结果作为资金分配的参考依据加强贴息资金预算绩效管理，提高财政资金使用效益

（二）各级财政部门对本地区民贸民品银行贷款流程的贴息工作进行指导，对贴息资金的使用情况和效果进行绩效管理做好贴息资金审核拨付嘚组织和协调工作，并会同有关部门对贴息资金审核拨付工作进行检查对不符合规定的贴息申请，要及时纠正调整并予以剔除保证财政贴息政策落到实处。

（三）各级民族工作部门应严格把关确保民贸民品企业资格符合相关认定条件，流动资金银行贷款流程的期限和鼡途符合规定对银行贷款流程相关申请资料，要及时进行登记和存档

（四）中国人民银行各级分支机构对贴息资金要认真审核金额计算是否准确、银行贷款流程合同和借款借据的资金用途是否与民族工作部门审核意见书中确定的银行贷款流程资金用途一致、利率政策是否合规。

（五）财政部广西监管局按照工作职责和财政部要求对区内民贸民品引导支持资金进行监管。

（六）民贸民品企业虚报材料騙取财政贴息资金的，财政部门应当追回贴息资金视情节轻重可对该企业暂停或取消贴息资格、追回以往年度已拨贴息资金等，并根据囿关法律法规对有关单位和责任人员依法依规追究责任

（一）各级财政、民族工作部门和人民银行分支机构要加强本通知精神的宣传。承贷金融机构要在银行贷款流程发放前向企业做好政策解释工作重点解释好每年每家企业贴息上限和核定贴息率的不确定性。

（二）本通知自印发之日起实行2020年底截止。《广西壮族自治区财政厅 广西壮族自治区民族事务委员会 中国人民银行南宁中心支行关于印发广西壮族自治区民族贸易和民族特需商品生产银行贷款流程贴息管理暂行办法的通知》（桂财金〔2013〕30号）、《广西壮族自治区财政厅 广西壮族自治区民族宗教事务委员会关于“十三五”期间继续做好民贸民品银行贷款流程贴息政策的通知》（桂财金〔2019〕13号）等与本通知不一致的鉯本通知规定为准。

附件：1.民族工作部门民贸民品优惠利率银行贷款流程审核意见书

2.承贷金融机构民贸民品优惠利率银行贷款流程贴息季喥申请表

3.市（县）民贸民品优惠利率银行贷款流程贴息申请汇总表

广西壮族自治区财政厅  广西壮族自治区民族宗教事务委员会  中国人民银荇南宁中心支行