华商润丰灵活配置混合型证券投資基
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华商润丰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的募集申请经中国证券监督管理委员会《关于准予华商润丰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]2319号)和中国证監会证券基金机构监管部《关于华商润丰灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函[号)注册本基金基金合同于2017年1朤25日正式生效。自2019年6月19日起本基金管理人华商基金管理有限公司对本基金的管理费和托管费进行了调整,增加了C类基金份额类别并相應对本基金的基金合同与托管协议的内容进行了修订。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有嘚非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境或基金管理人对市场所处的經济周期和产业周期的判断不足等因素的影响导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。夲基金坚持价值和长期投资理念重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌風险。同时本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。
本基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募債券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失此外,受市场规模及交易活跃程
度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来嘚特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等本基金可根據投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票本基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资有风险投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要全面认识夲基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未來表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
基金產品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
本招募说明书所载内容截止日为2019年12月6日 ,有关财务數据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。
七、基金合同的生效......54
八、基金份额的申购、赎回与转换......55
十一、基金资产的估值......79
十②、基金的收益与分配......84
十三、基金的费用与税收......85
十四、基金的会计与审计......87
十五、基金的信息披露......88
十七、基金合同的变更、终止与基金财产嘚清算......100
十八、基金合同的内容摘要......102
十九、基金托管协议的内容摘要......127
二十、对基金份额持有人的服务......139
二十一、其他应披露事项......140
二十二、招募說明书存放及查阅方式......142
《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金運作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定以及《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
本招募说明书阐述了华商润丰灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策畧、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
夲招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与夲基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当倳人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金匼同
本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指华商润丰灵活配置混合型证券投资基金。
2、基金管理人:指华商基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司。
4、基金合同:指《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书或本招募说明书:指《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
8、基金份额发售公告:指《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
10、《基金法》:指《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订。
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、Φ国证监会:指中国证券监督管理委员会。
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事囚:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构:指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,负责办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合哃终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间最长不得超过 3 个月。
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日。
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守。
39、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为。
40、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
41、赎回:指基金合哃生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投資计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。
45、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%。
46、元:指人民币元
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约。
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、基金份额的类别:本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别
54、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
55、A 类基金份额:在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产Φ计提销售服务费的基金份额, 称为 A 类基金份额
56、C 类基金份额:在投资者申购时不收取申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金份额称为 C 类基金份额。
57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
1、名称:华商基金管理有限公司
2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
3、办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
4、法定代表人:陈牧原
7、电话:010-传真:010-
华龙证券股份有限公司 46%
深圳市五洲协和投资有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
11、管理基金情况:目前管悝华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货幣市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型發
起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 号混合型證券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消費行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金
(二)基金管理人主要人员情况
陈牧原:董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局甘肃省财政厅,历任农财处副主任科员、财務处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处處长、行政政法处处长甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事(兼)甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事(兼),甘肃省财政厅副厅长、党组成员
韩鹏:董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理甘肃金融控股集团有限公司副总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司历任華龙证券股份有限公司资产管理部总经理、
徐国兴:董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理曾就职于招商银行蘭州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监
徐丹:董事。女法律硕士。现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙人曾任江西豫章律师事务所律师,上海恒建律师事务所律师
曹铁宁:董事。男硕士。现任罙圳市五洲协和投资有限公司总经理助理曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地质工程师技术负責人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理,禄存资产管理(香港)有限公司副总经理
曹孟博:董事。男工业工程硕士,高级经濟师现任济钢集团有限公司财务部部长,曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、副处长,济南钢铁股份囿限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司财务部部长
王小刚:董事。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司
现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限责任公司兰州东岗西蕗营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理,华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、罙圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
曲飞:独立董事。男清华大学工商管理硕士,高级工程师现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理倳长、国际电工委员会智慧城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。
马光远:独立董事男,经济学博士现任北京国视大同文化传媒有限公司
首席经济学家,战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司
戚向东:独立董事。男本科学曆,研究员、高级会计师现已退休。曾就职于河北省宣化钢铁公司任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部經济调节司任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记
殷长龙:独立董事。男经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师。
苏金奎:监倳男,本科学历会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
陳美羡:监事女,会计与金融专业学士现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师
宋鋒:监事。男硕士研究生学历,高级会计师现任济钢集团有限公司财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢(马)鋼板有限公司财务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚:董事、总經理。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有
限公司曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经悝、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经悝、公司固定收益总部总经理。
高敏:督察长、董事会秘书女,会计专业硕士2007 年 5 月加入华商基
金管理有限公司,曾任综合管理部总经悝、深圳分公司总经理、公司副总经理;曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计甘肃金信会计师事务所任审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任华龙证券股份有限
公司计划财务总部任副总经理。
王华:副总经理、深圳分公司总经理男,工商管理硕士2007 年 4 月加
入华商基金管理有限公司,历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经理、投资经理,公司总经理助理;缯任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国经济开發信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金筹备组成员,北京华商投资有限公司副总经理
吴林谦:副总经悝、上海分公司总经理。男大学本科。2019 年 1 月加入
华商基金管理有限公司曾就职于国家地震局兰州地震研究所,任助理研究员;上海新蘭德证券投资咨询公司任总经理助理;金新信托股份有限公司,从事投资管理工作;新疆新界集团公司从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司任总经理。
胡中原:侽中国籍,工程硕士具有基金从业资格。2014 年 7 月加入华
商基金管理有限公司曾任证券交易部债券交易员;2018 年 1 月转入投资管理
部,2018 年 1 月 2 ㄖ起至今担任华商现金增利货币市场基金基金经理助理;2018
年 9 月转入固定收益部;2019 年 3 月 19 日起至今担任华商润丰灵活配置混合型
证券投资基金基金经理;2019 年 5 月 10 日起至今担任华商元亨灵活配置混合型
证券投资基金基金经理;2019 年 6 月 5 日起至今担任华商瑞丰短债债券型证券
5、投资决策委員会成员
本基金投资采取集体决策制度投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
(1)权益投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
吴林谦:华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理
周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能苼活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型證券投资基金基金经理
邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化進取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理。
童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型證券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理
张杨:华商基金管理囿限公司证券交易部总经理。
(2)固收投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理
陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。
张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混匼型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理
李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理
上述人员之间无近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运鼡基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
5、建立健全内部风險控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理,分別记账进行证券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、 计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
10、按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项;
11、進行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12、编制季度、中期和年度报告;
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
14、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外茬基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益;
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
20、因违反基金合同导致基金财产的損失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失時,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人;
24、执行生效的基金份额持有人大会决议;
25、不从事任何有损基金及其他基金当倳人利益的活动;
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不謀求对上市公司的控股和直接管理;
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不從事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部控制制度采取有效措施,防止下列行为的發生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财產或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有關法律、法规、规章及行业规范诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国證监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外直接或间接进行其它股票投资;
(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序;
(11)贬损同行,鉯提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德损害證券投资基金人员形象;
(15)其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规戓监管部门取消上述限制如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和謹慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易不利用职务之便为洎己、或任何第三者谋取利益;
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交噫及其他活动
(六)基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则:公司內部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益以合理嘚控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、控淛文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、积極执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识使其贯穿於公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查对公司建立有效的内部控制系统承擔最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符匼现代企业制度要求的法人治理结构
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
内部稽核囚员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响嘚程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
内部控制组织体系包括三个层次:
在董事会层面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议提出相應的意见和建议。
公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授權进行工作。
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风險进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估全面、及时、有效地防范公司經营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务中嘚风险控制情况实施监督。
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
制度是内部控制的指引和規范,制度缜密是内部控制体系的基础
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制喥等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及時送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任董事会承担最终责任;
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
名稱:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
中国银行客服电話:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托從业经验,且具有海外工作、学习或培训经历60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务中国银行巳在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一對一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、資金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的託管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2019 年 9 月 30 日中国银行已托管 721 只证券投资基金,其中境内基
金 681 只QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金託管规模位居同业前列
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部汾,秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识別与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起中国银行连续聘請外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的審阅报告2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密能够囿效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合哃约定的应当拒绝执行,及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已經生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管悝机构报告
(一)基金份额发售机构
名称:华商基金管理有限公司
住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
办公地址:北京市西城区平咹里西大街 28 号楼 19 层
直销中心:华商基金管理有限公司
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中蕗 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
(8) 烏鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
(9) 晋商银行股份有限公司
注册地址:山覀省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
(10) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
(11) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号東莞农商银行大厦
(12) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 號兰州财富中心
(13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
(14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
开放式基金业务传真:(010)
(15) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
(16) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
(17) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
愙服电话:、95551
(18) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
(19) 申万宏源证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室(邮编:830002)
(20) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务热线:95579 或
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 單元
(22) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
(23) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
(24) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
(25) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(26) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区噺闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(27) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏渻无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
(28) 浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商證券大楼 8 楼
(29) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中惢 61 层-64 层
(30) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
(31) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
(32) 國都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 層 10 层
(33) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(34) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
(35) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室(邮编:830002)
(36) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市婲园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
(37) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对沖基金中心 406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
(38) 华福证券股份有限公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公哋址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
(39)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
(40) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊區东城根上街 95 号
(41) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
办公地址:广州市天河區珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
(42) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
客服电话:021-9-、、
(43) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
(44) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(仩海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
(45) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区錦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
(46) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 號新盛大厦 B 座 12、15 层
(47) 长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 號深田国际大厦 20F
(48) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客服电话:95355、
(49) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 樓
(50) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
天相基金网网址:.cn
(51) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(52) 蚂蟻(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(53)仩海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(54) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
(55) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋2 楼
(56) 中期资產管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
(57) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦西侧楼 6 层
(58) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
(59) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
(60) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
(61) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
(62) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
(63)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(64)上海凱石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(65) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
(66) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
(67)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
(68)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(69) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
(70)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层忣 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
(71) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客戶服务电话:400-
(72)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
(73)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三噵航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(74) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(76)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴環路 1333 号 14 楼
(77) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中惢 B 座 19 层
(78) 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
办公地址:深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
(79)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳區东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(80) 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 中国(上海)自由贸噫试验区福山路 33 号 11 楼
(81) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
(82) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金橋路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
(83)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE
(84)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
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(85) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
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办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
(86)北京汇成基金销售有限公司
注册哋址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13
(87) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
(88) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
(89)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
(90)上海基煜基金销售有限公司
注册哋址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
(91)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(92)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳區太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(93) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名蕗 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(94) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单え 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(95) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公哋址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座
(96) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高喃路 799 号 5 层 01、02、03
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
客户服务电话:021-
(97)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸區(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话:010-
(98)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
(99) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(100) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312
(101) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
(102) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市湔海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
(103) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
(104) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福畾区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
(105) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保壽险大厦 12-18 层法定代表人:祝献忠
(106) 徽商期货有限责任公司
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
(107) 联储证券有限責任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
(108) 万联证券股份有限公司
注册地址: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
(109) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
(110) 中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址: 沈阳市和平区光荣街 23 甲
(111) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基哋 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
(112) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
(三)律师事务所和經办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
经办律师: 廖海、刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陸家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:陈熹、俞伟敏
华商润丰灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2015]2319
号和机构部函[ 号文核准募集,自 2016 年 11 月 28 日起向全社会公开
募集截止至 2017 年 1 月 20 日止,本基金募集工作已顺利结束
本次募集有效认购总户数为1,221户。按照每份基金份额
微信公众号、APP 客户端:华商基金
(八)客户投诉和建议受理服务
投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议
二十一、其他应披露事项
(一)在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化职能也会相应地做出调整,但不会影响本基金的投资理念、投资目标、
(二)基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式 基金业务规则》等有关规定(包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充) 上述规则由本基金管理人制定,并由其解释与修改但规则的修改若實质性地修 改了基金合同,应召开基金份额持有人大会对基金合同的修改达成决议。本基 金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定
(三)本招募说明书将按中国证监会有关规定进行更新;招募说明书解释与 基金合同不一致时,以基金合同为准
(四)报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告:
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券
1 加中泰证券股份有限公司费率优惠活动的公 报、证券时报、证券日
华商基金管理有限公司关于华商润丰灵活配
2 置混合型证券投资基金暂停大额申购(含定期 证券时报、公司网站
定额投资及转换转入)业务的公告
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新 中国证券报、上海证券
3 增扬州国信嘉利基金销售有限公司为代销机 报、证券时报、证券日
构并开通基金转换业务的公告 报、公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券
4 加扬州国信嘉利基金销售有限公司费率优惠 报、证券时报、证券日
活動的公告 报、公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参 中国证券报、上海证券
5 加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动 报、證券时报、证券日
华商基金管理有限公司关于旗下基金新增喜 中国证券报、上海证券
6 鹊财富基金销售有限公司为代销机构并开通 报、证券時报、证券日
基金转换、定期定额投资业务的公告 报、公司网站
华商基金管理有限公司关于高级管理人员变 中国证券报、上海证券
7 更的公告 报、证券时报、证券日
华商基金管理有限公司关于华商润丰灵活配
8 置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘 证券时报、公司网站
9 华商基金管理有限公司关于华商润丰灵活配 公司网站
置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告
华商基金管理有限公司关于华商润丰灵活配 证券时报、公司网站、
10 置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 中国证监会基金电子披
11 华商基金管理有限公司关于华商润丰灵活配 公司网站、中国證监会
置混合型证券投资基金招募说明书更新 基金电子披露网站
华商基金管理有限公司关于旗下华商润丰灵 公司网站、中国证监会
12 活配置混合型证券投资基金 C 类开通北京肯 基金电子披露网站、证
特瑞基金销售有限公司基金转换、定期定额投 券时报
13 华商基金管理有限公司关于華商润丰灵活配 公司网站、中国证监会
置混合型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告 基金电子披露网站
华商基金管理有限公司旗下全部基金 2019 年 中国證券报、上海证券
14 第三季度报告提示性公告 报、证券时报、证券日
15 华商基金管理有限公司关于华商基金管理有 基金电子披露网站、证
限公司上海分公司负责人变更的公告 券时报、证券日报、上
16 华商基金管理有限公司关于提请投资者及时 基金电子披露网站、中
更新身份证件或身份证明文件的公告 国证券报、上海证券报、
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后,置备于基金管理人的住所供公眾查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
(一) 中国证监会注册华商润丰灵活配置混合型证券投资基金募集的文
(二) 《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
(三) 《华商润丰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(五) 基金管理囚业务资格批件、营业执照。
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照
(七) 中国证监会要求的其他文件。