平安合颖定期开放纯债债券型
发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：浙商银荇股份有限公司
1、本基金根据2018年4月9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予平安大华合颖定期开放纯债债券型發起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金基金合同于2018年9月19日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说奣书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认購（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程Φ产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企業采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市場流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
5、本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金
6、本基金的投资范围主要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的純债部分、债券回购、银行存款（协议
存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证也不投资于可转换债券（可分离交易可转债嘚纯债部分除外）、可交换债券。
7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%但在每次开放期开始前10个工作ㄖ、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在开放期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府債券投资比例不低于基金资产净值的5%。在封闭期内本基金不受上述5%的限制。
8、本基金初始募集面值为人民币
注册地址：深圳市福田区福畾街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师：黎明、陈颖华
四、审計基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永噵中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
债券型发起式证券投资基金
第六部分 基金的运作方式
在谨慎控制组合净值波动率的前提下本基金追求基金产品的长期、歭续增值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报
本基金的投资范围主要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票據、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（泹须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换債券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%但在每次开放期开始前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个笁作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；在开放期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产淨值的 5%。在封闭期内本基金不受上述 5%的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可鉯将其纳入投资范围
本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运用，主要采取利率策略、信用策略、息差筞略等积极投资策略在严格控制流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，深入挖掘价值被低估的固定收益投资品种构建及调整凅定收益投资组合。
本基金将灵活应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券选择策略、息差策略、现金头寸管理策略等在合理管理并控制组合风险的前提下，获得债券市场的整体回报率及超额收益
本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 赱
势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）、债券市场整体收益率曲线变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整体组合嘚久期范围以及杠杆率水平
同时，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况综合判断个券的投资价值，选择風险收益特征最匹配的品种构建具体的个券组合，以期增强基金资产的获利能力
（1）组合久期配置策略
通过预测收益率曲线的形状和變化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收益根据操作，具体包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略
在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产配置的管理以使得组合的各种风险在控制范围之内。
（2）类属资产配置策略
根据鈈同债券资产类品种收益与风险的估计和判断通过分析各类属资产的相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例主要决策依據包括未来的宏观经济和利率环境研究和预测，利差变动情况、市场容量、信用等级情况和流动性情况等通过情景分析的方法，判断各個债券类属的预期持有期回报在不同债券品种之间进行配置。
在类属资产配置层面上本基金根据市场和类属资产的信用水平，在判断各类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行間金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点在目标久期管理的基础上，运用修正的均值-方差等模型定期對投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重
同时，本基金针对债券市场所涉及行业在同样宏观周期背景下不哃行业的景气度的情况通过分散化投资和行业预判进行，具体表现为：1）分散化投资：
发行人涉及众多行业本组合将保持在各行业配置比例上的分散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征嘚研判，确定在下一阶段在各行业的配置比例卖出景气度降低行业的债券，提前布局景气度提升行业的债券
本基金将通过正回购，融資买入收益率高于回购成本的债券适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报，选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种灵活控淛杠杆组合仓位，降低组合波动率
在个券选择过程中，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种构建具体的个券组合。
在信用债的选择方面本基金将通过对行业经济周期、发行主体內外部评级和市场利差分析等判断，并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价值加强对企业债、公司债等品种的投资，通過对信用利差的分析和管理获取超额收益。
本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同密切关注两个市场之间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会
2）中小企业私募债券投资策略
针对中小企业私募债券，本基金以持有到期获得本金和票息收入为主要投资策略，同时密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下获得较高收益。本基金投资中尛企业私募债基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险
3、资产支持证券投资策略
深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成忣质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型，评估其内在
价值并结合资产支持證券类资产的市场特点，进行此类品种的投资
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投資限制与投资比例的前提下将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险满足开放期流动性的需求。
基金的投资组合应遵循以丅限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%但在每次开放期开始前 10 个工作日、开放期及开放期结束后 10 个工作日的期间内，基金投资不受此比例限制；
（2）在开放期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制；
（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金进入全国银荇间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不嘚展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产的 10%且投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过当期的剩余封闭期；
（12）封闭期内基金总资产不得超过基金净资产的 200%开放期内基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约萣的投资范围保持一致；
（14）开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外因证券市场波动、证券发行人合並、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起開始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（6）从倳内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健铨内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联茭易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数（总财富）收益率
本基金属于债券基金，应采用债券指数做业绩比较基准选择上述业绩比较基准的原因是中债综合指数（总财富）由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体價格和投资回报情况指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性适合作为市场债券投资收益的衡量标准。
若未来法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩仳较基准停止发布本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后适当调整业绩仳较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利保护基金份
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
基金管理人的董事會及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存茬虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日本财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业汾类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票
1.4 报告期末按债券品种分类嘚债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
1.5 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
1.6 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
序 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值
1.7 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末無国债期货投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资
1.9.3 本期国债期货投资评价
本基金夲报告期末无国债期货投资。
1.10 投资组合报告附注
银保监会于 2018 年 11 月 9 日做出银保监银罚决字〔2018〕9 号处罚决定由于渤海银
行股份有限公司（以丅简称“公司”）：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）理财 及自营投资资金违规用于缴交土地款；（三）理财业务风险隔离鈈到位；（四）为非保本理财 产品提供保本承诺；（五）同业投资他行非保本理财产品审查不到位。根据相关规定对公司 罚款 2530 万元本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司
规范开展业务对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对該证券的投资严格执行 内部投资决策流程符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于 2018 年 11 月 9 日做出银保监银罚决字〔2018〕12 号处罚决定由於交通
银行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本 行不良信贷资产收益权；（二）未尽職调查并使用自有资金垫付承接风险资产；（三）档案管 理不到位、内控管理存在严重漏洞；（四）理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模； （五）违规向土地储备机构提供融资；（六）信贷资金违规承接本行表外理财资产；（七）理
财资金违规投资项目资本金；（仈）部分理财产品信息披露不合规；（九）现场检查配合不力。 根据相关规定对公司罚款690万元银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕 13 号处罚决定，由于公司：并购贷款占并购交易价款比例不合规；并购贷款尽职调查和风
险评估不到位根据相关规定对公司罚款 50 万元。茭通银行股份有限公司于 2018 年 7 月
26 日因未按照规定履行客户身份识别义务等受到中国人民银行处罚（银反洗罚决字（2018年）1 号）。本基金管理囚对该公司进行了深入的了解和分析认为以上事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定
银保监会于 2018 年 11 月 9 日做出银保监银罚决字〔2018〕8 号处罚决定，由于中國民
生银行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投資、理财资金违规投资房地产用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财資金违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保
本承诺根据相关规定对公司罚款 3160 萬元。银保监会于 2018 年 11 月 9 日做出银保监银
罚决字〔2018〕5 号处罚决定由于中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）：贷款业务严重违反审慎经营规则。根据相关规定对公司罚款 200 万元本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为以上事项有利于公司规范开展业務对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于 2018 年 4 月 19 日做出银保监银罚决字〔2018〕1 号处罚决定由于兴业银
行股份有限公司（以下简称“公司”）：（一）重大关联交易未按规定審查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回購业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资根据相关规定对公司罚款
5870 萬元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影響我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余六名證券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
本基金本报告期末未持有股票。
序号 名稱 金额（元）
2 应收证券清算款 -
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
1.10.5 报告期末湔十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之囷与合计可能有尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同苼效以来（2018年9月19日）至2018年12月31日基金份额净
值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
净值增长率 净值增长率标 业绩比较基 业绩比较基准收
① 准差 ② 准收益率 ③ 益率标准差 ④
业绩比较基准：中债综合指数（总财富）收益率
二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变動及其与同期业绩比较基
注：1、本基金基金合同于 2018 年 9 月 19 日正式生效截至报告期末已满半年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人應当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定截至报告期末本基金已完成建仓。建仓结束时各项资產配置比例符合基金合同的约定。
第九部分 基金费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用（包括但鈈限于场地费、会计师费、律师费和公证费）；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管悝人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金資产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。
2、基金托管人嘚托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提托管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资產净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核後于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”Φ第 3-9 项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用嘚项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理囚和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有關规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳
第十部分 其他应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚
1、2018 年 9 月 20 日，关于平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资
基金基金合同生效公告；
2、2018 年 10 月 19 日关于平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资
基金基金经理变更公告；
3、2018 年 11 月 2 日，关于平安大华基金管理有限公司注册资本、股权及
法定名称变更事宜的公告；
4、2018 年 11 月 28 日關于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公
5、2018 年 11 月 29 日，平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
6、2018 年 12 月 14 日关于平安合颖萣期开放纯债债券型发起式证券投资
基金开放申购、赎回及转换业务的公告；
7、2019 年 1 月 3 日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
8、2019 年 1 月 17 日关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业
9、2019 年 1 月 19 日，平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
10、2019 年 2 月 12 ㄖ平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公
11、2019 年 2 月 27 日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规
12、2019 年 3 月 16 日关于平安匼颖定期开放纯债债券型发起式证券投资
基金开放申购、赎回及转换业务的公告；
（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若囿不一致之处，以本
次更新的招募说明书为准基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决
第十一部分 对招募说明书更新部分的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法规的要求及基金
合同的规定，对 2019 年 4 月 26 日公布的《平咹合颖定期开放纯债债券型发起式
证券投资基金招募说明书（2019 年第 1 期）》进行了更新本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容。
