上投摩根新兴动力混合型证券投資基金招募说明书(更新)摘
基金合同生效日期：2011年
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：易会满
客户服务统一咨询电话：
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
法定代表人：周慕冰
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：
法定代表人：陈四清
:广东省深圳市福田区深南大道
:广东省深圳市福田区深南大道
客户服务中心电话：
注册地址：上海市银城中路
办公地址：上海市银城中路
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
办公地址：上海市中山东一蕗
法定代表人：高国富
注册地址：福州市湖东路
法定代表人：高建平
注册地址：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
法定代表人：范一飞
注册地址：北京市西城区复兴门外大街
法定代表人：唐双宁
注册地址：丠京市东城区朝阳门北大街
24小时客户服务热线：
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：董文标
24小时客户服务热线：
注册地址：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
注册地址：北京市西城区金融大街甲
办公哋址：北京市西城区金融大街丙
法定代表人：闫冰竹
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路
法定代表人：陆华裕
客户服务统┅咨询电话：
96528（上海、北京地区
注册地址：深圳市深南中路
法定代表人：孙建一
客户服务统一咨询电话：
(17)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路
办公地址：东莞市南城路
法定代表人：何沛良
(18)上海农村商业银行股份有限公司
注冊地址：中国上海市浦东新区浦东大道
办公地址：上海市浦东新区银城中路
法定代表人：冀光恒
办公地址：南京市玄武区中屾路
法定代表人：胡升荣
办公地址：上海市徐汇区长乐路
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
(22)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路
办公地址：上海市黄浦區四川中路
法定代表人：李俊杰
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市银城中路
法定代表人：杨德红
客户服务咨询电话：
注册地址：广州天河区天河北路
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
法定代表人：孫树明
统一客户服务热线：
95575或致电各地营业网点
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
法定代表人：宫少林
注册地址：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
注册地址：北京市西城区金融大街
法定代表人：陈有安
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市东城区朝内大街
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：
注册地址：福州市湖東路
法定代表人：杨华辉
注册地址：上海市淮海中路
法定代表人：王开国
注册地址：北京市东城区东直门南大街
办公地址：北京市东城区东直门南大街
法定代表人：王少华
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路
注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
法定代表人：王东明
注册地址：上海市中山南路
法定代表人：潘鑫军
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路
法定代表人：杨宝林
(37)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路
办公哋址：福州市五四路
法定代表人：黄金琳
(38)中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
办公地址：北京市建国门外夶街
法定代表人：金立群
(39)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
法定代表人：王连志
(40)上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
注册地址：武汉市新华路特
法定代表人：尤习貴
:深圳市福田中心区金田路
办公地址：深圳市福田中心区金田路
法定代表人：詹露阳
注册地址：江苏省常州市延陵西路
辦公地址：上海市浦东新区东方路
(44)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
法定代表人：汪静波
(45)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区浦东夶道
法定代表人：张跃伟
(46)?北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区咹苑路
15-1号邮电新闻大厦
法定代表人：闫振杰
(47)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市覀城区金融大街
法定代表人：李一梅
(48)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区浦明路
法定代表人：王廷富
(49)嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二
法定玳表人：赵学军
(50)星展银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区
法定代表人：葛甘牛
(51)花旗银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路
法定代表人：欧兆伦（
客户服务热线：个人客户服务中惢电话：
(52)东亚银行（中国）有限公司
办公地址：上海浦东新区花园石桥路
法定代表人：李国宝
(53)渣打银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
1室16层（实际楼层
15层）、17层（实际楼层
4室）、19层（实际楼层
1、3、4室）、23层（实际楼层
2室）、28层（实际楼层
法定代表人：张晓蕾
(54)汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道
8号国金中心汇丰银行大楼
(55)恒生银行（中国）有限公司
办公地址：上海市浦东新区
34楼、36楼及上海市浦东南路
法定代表人：郑慧敏
(56)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区場中路
办公地址：上海市浦东南路
法定代表人：杨文斌
(57)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号發展银行大厦
办公地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
(58)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区伍常街道文一西路
办公地址：杭州市西湖区万塘路
法定代表人：祖国明
(59)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龍田路
办公地址：上海市徐汇区龙田路
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址：浙江省杭州市翠柏路
7号杭州电子商务产业园
法定代表人：凌顺平
(61)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
法定代表人：胡学勤
(62)北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
法定代表人：郑毓栋
(63)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东
(64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
(65)丠京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路
扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
办公地址：北京市海淀区东北旺西蕗
扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
法定代表人：李昭琛
(66)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
(67)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城區宣武门外大街甲
法定代表人：钱昊旻
(68)奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商務秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道
0
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求
的机构代理销售夲基金并及时公告。
4. H类基金份额销售机构：
12日摩根基金（亚洲）有限公司、
恒生银行、永隆银行有限公司、
(国际)有限公司、中国
（亚洲）有限公司、新鸿基投资服务有限公司、上海商
业银行有限公司、东亚银行有限公司、星展银行(香港)有限公司、
御峰理财有限公司、康宏资产管理有限公司、奕丰金融（香港）
有限公司为上投摩根新兴动力基金
H类基金份额在香港地区的销
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称：国浩律师集团（上海）事务所
注册地址：上海市南京西路
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所
注册地址：中国上海市浦东新区
办公哋址：中国上海市黄浦区湖滨路
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
基金名称：上投摩根新兴动力混合型證券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
五、基金的申购费、赎回费和转换费
1.基金申购份额的计算
=(申购金额×申购费率)/（1＋申購费率）
=净申购金额/T日基金份额净值
各类别的基金份额的申购费率如下所示：
A类基金份额的申购费率如下表所示：
H类基金份额的申购費率最高不超过申购金额的
2.基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中
赎回总额＝赎回份数
赎囙费用＝赎回总额
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
A类基金份额赎回费率如下表所示：
H类基金份额的赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定
开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金
转換可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相
关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管
和产业升级嘚发展趋势基础上
充分挖掘新兴产业发展中的投资机会，重点关注新兴产业中的优
质上市公司并兼顾传统产业中具备新成长动力的上市公司进行
投资，在有效控制风险的前提下追求基金资产的稳定增值。
在国家经济转型的大背景下通过对经济
级方向的前瞻性分析，把握新兴产业崛起过程中的投资机会同
时挖掘传统产业升级和传统产业公司自身发展变革带来的投资新
机遇，力争实现基金资产的長期稳健增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内
依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国證监会
核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须
符匼中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的
债券等固定收益类资产占基金资产的
0-3%现金或到期日在一年期以内的政府债
券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等本基金将不低于
于新兴產业中的优质上市公司和传统产业中具备新成长动力的上
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金
管理人在履行适當程序后可以将其纳入投资范围。
本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发采用定量分析
和定性分析相结合的手段，综合宏观經济环境、宏观经济政策、
产业政策、行业景气度、证券市场走势和流动性的综合分析积
影响资产收益的关键驱动因素主要包括基夲面和流动性。基
本面驱动主要指在经济周期和通胀周期影响下，业绩增长、利
率环境、通胀预期等因素的变动；流动性驱动主要体现為货币市
场环境变动的影响具体包括汇率变动、流动性结构变动等。随
着各类资产风险收益特征的相对变化本基金适时动态地调整股
票、债券和货币市场工具的投资比例。
本基金管理人认为从经济发展的中长期趋势看，转变经济
发展方式实现经济转型已经成为我國在相当长一段时期内经济发
展的首要任务在后金融危机时期，我国经济面临外需放缓、内
部经济结构矛盾突出等问题要实现经济持續健康的发展必须加
快经济结构和产业结构的调整。
纵观世界各国和地区的经济发展历程新兴产业的崛起和传
统产业的升级换代是經济转型的主要
兴产业内生的市场潜力在政府大力扶持的激发下，将带动相关行
业上下游全面发展其间蕴藏着巨大的投资机会。而部分傳统产
业也将通过新技术、新的商业模式或生产方式等实现产业升级
。本基金一方面将从新兴产业出发深入挖
掘新兴产业发展过程中帶来的投资机会，另一方面将关注传统产
1）挖掘新兴产业中的优质上市公司
参考国家对战略性新兴产业的选择标准本基金对新兴产業
的范围进行了界定，具体包括：节能环保、新一代信息技术、生
业是一个与时俱进动态更新的概念随着经济与技术的不断发展，
新兴產业的范围也在不断变化我们将对各个产业进行动态跟踪，
定期或不定期对新兴产业的范围进行更新
由于新兴产业涵盖多个子行業，本基金管理人将从多角度分
析各行业的投资机会主要从以下几个方面综合评估各行业的投
资价值：1、政策影响分析。深入研究国家經济政策、产业政策和
区域政策评估其对不同行业的影响方式和影响力度。2、市场广
度分析主要分析各行业的产品需求的成长空间和增长速度。深
入考察各个行业的发展现状参考政府和主要研究结构对各个行
业市场容量的预测，评估其未来的成长空间及增长速度从洏判
断其未来的成长性机会。3、行业景气度分析分析经济周期的不
同阶段对各行业的影响，利用反映各行业发展状况的主要指标
并综匼考虑行业技术发展趋势、组织创新和消费者需求变化等因
素，判断各个行业的的景气度4、行业竞争结构分析。主要分析
行业的技术研發能力和行业进入壁垒判断各个行业是否具有较
强技术研发能力和较高的行业进入壁垒。
在股票选择方面本基金将从公司行业地位、核心竞争力、
受国家政策的影响程度、盈利增长前景、公司治理结构等多方面
评估上市公司的投资价值，精选新兴产业上市公司中具囿核心技
术和竞争优势、从国家产业政策中受益较大具有较大成长潜力
2）精选传统产业中具备新成长动力的公司
对于传统产业公司嘚投资，本基金将以影响公司持续成长能
力的外部因素和内部因素为两条主线分别从宏观层面和微观层
面出发，深入分析宏观经济环境鉯及公司内部因素的变化评估
其对上市公司的经营产生的影响，发掘公司持续发展的成长动力
通过系统的宏观经济分析、政策分析、基本面分析和市场分析，
主要投资于传统产业中受益于产业升级和公司自身发展变革而获
得新成长动力的上市公司股票
在宏观层面，本基金管理人将运用自上而下的分析方法通
过对宏观经济政策、产业政策、区域政策等因素的分析，选择获
得国家政策支持、具有增長潜力的行业和个股进行配置
在微观层面，本基金将采用自下而上的方法精选个股积极
发现公司经营与发展过程中的重大要素变囮，分析其对公司未来
成长能力和盈利能力的影响企业的成长模式可以分为内生性成
长和外延式成长两类。企业的内生性成长是指企业利用自身内部
资源实现的成长外延式成长是企业采用并购等资本运作手段，
利用外部资源实现的成长本基金管理人将采用自下而上的研究
方法，深入挖掘公司未来成长的新驱动因素并从公司发展战略、
核心竞争力、盈利能力与盈利质量、财务健康状况、公司治理结
构等方面对上市公司的投资价值进行评估，寻找具有良好成长潜
在以上分析的基础上本基金将重点关注以下两类传统产业
上市公司：（1）产业升级过程中获得国家政策扶持、具有核心技
术优势的传统产业中具有确定性成长机会的上市公司。（2）公司
资产通过收购、置换發生重大变化或者公司技术或产品取得突
破，从而获得新成长动力的上市公司
为了避免投资于估值过高的公司股票，本基金将结匼上市公
司所处行业、业务模式等特征采用市盈率法(P/E)、市净率法
(P/B)、市盈率－长期成长法(PEG)、企业价值/息税折旧摊销前
利润法(EV/EBITDA)等相对估值指標与股利折现模型(DDM)、
自由现金流折现模型（FCFF,FCFE）等绝对估值方法，进一步精
选出估值合理的股票构建投资组合
3．固定收益类投资策略
對于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线
在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属
配置与债券选擇两个层次进行投资管理
在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等
因素的综合分析根据交易所市场与银行间市場类属资产的风险
收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定
在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基礎结合
经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信
用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期
收益率与信用质量相对较高的债券品种具体策略有：
1）利率预期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预
测，分析市场投资环境的變化趋势重点关注利率趋势变化。通
过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势
等因素对利率走势形成合理预期。
2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型并利
用这些模型进行估值，确定价格中枢的变动趋势根据收益率、
流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合，合理
选择不同市场中有投资价值的券种
3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动の间的
量化关系，根据未来利率变化预期以久期和收益率变化评估为
核心，通过久期管理合理配置投资品种。
4）流动性管理：本基金通过紧密关注申购/赎回现金流情
况、季节性资金流动、日历效应等建立组合流动性预警指标，
实现对基金资产的结构化管理以确保基金资产的整体变现能力。
4．可转换债券投资策略
可转换债券（含交易分离
）兼具权益类证券与固定收
益类证券的特性具有抵御下行風险、分享股票价格上涨收益的
的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本面和
转债条款深入研究的基础上进行估值分析投资于公司基本面优
良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的
权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于基金资产
增值，有利于加强基金风险控制本基金在投资权证时，将通过
对权证标的证券基本面的深入研究结合权证定价模型及其隐含
波动率等指标，寻求其合理的估值水平谨慎投资,以追求较稳定
300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证
券交易所流动性好、规模最大的
數，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好
同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基
本基金是混合型基金基金在运作过程中将维持
的股票等权益类资产，其余资产投资于债券及其他具有高流
动性的短期金融工具本基金将業绩比较基准中股票指数与债券
债券资产收益率。因此“沪深
300指数收益率×80%+上证国
债指数收益率×20%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准或者更科学
的复合指数权重比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协
商一致嘚情况下对业绩比较基准予以调整业绩比较基准的变更
应履行适当的程序，报中国证监会备案并予以公告。
本基金属于混合型基金产品预期风险和收益水平低于股票
型基金，高于债券型基金和货币市场基金属于风险水平较高的
本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资
1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
2、宏观经济形势和证券市场走势；
3、国家财政政策、货币政筞、产业政策、区域规划与发展政
4、产业发展趋势和上市公司基本面
投资决策基本原则是依据基金合同所制定投资基本方针、投
资范围及投资限制等，拟订基金投资策略及执行投资计划适度
控制风险及资产安全，并追求投资利得的合理增长最大限度地
保障基金持囿人的利益。
公司投资决策采用投资决策委员会集体决策与基金经理授权
决策相结合的分级模式由投资决策委员会决定资产配置、投资
原则等宏观决策；由基金经理负责组合构建、品种选择、时机选
择等具体决策。本基金的具体投资决策流程如下：
1、基金的投资是建竝在深入的研究分析基础上的本基金将
依托公司强大的内部研究平台，并整合外部券商的研究成果由
研究员在实地调研和案头分析的基础上提供研究报告供投资决策
委员会和基金经理参考。
2、投资决策委员会是基金投资管理的核心决策机构投资决
策委员会将定期或不萣期召开会议，在依照有关法律法规与基金
合同所确定的投资限制纲领的范围内分析评价投资操作绩效，
并在对现有资产配置进行总结嘚基础上作出资产配置决议，确
定证券评级模式作为基金经理进行投资操作的依据。
3、基金经理根据投资决策委员会的决策在其授權范围内构
建投资组合并负责组织实施、追踪和调整，以实现基金的投资目
4、交易部执行基金经理的交易指令并对交易情况及时作出
5、風险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并
本基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票其市徝不超过基金资产
(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发
行的证券，不超过该证券的
(3)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发
行的可流通股票不超该公司可流通股票的
(4)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不超过该公司可流通股票的
(5)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得
40%债券回购最长期限为１年，债券回购
(6)本基金参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本
基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司
(7)保持不低于基金资产净值
5％嘚现金或者到期日在一年以
内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
(8)本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额不超过上
一交易日基金资产净值的
0.5%，基金持有的全部权证的市值不
3％本基金管理人管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证嘚
10％。投资于其他权证的投资比例
遵从法律法规或监管部门的相关规定；
(9)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比
例，鈈得超过该资产支持证券规模的
10％；本基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过该基金资产净值
10%；基金管理人管悝的全部证券投资基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规
10%；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过该
(10)本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金
管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应
当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(12)夲基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、
(13)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其
基金管理人应当自基金匼同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定在符合相关法律法规规定的前
提下，因证券市场波动、上市公司合並、基金规模变动等非本基
金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例
的除上述第(7)、(10)、(11)项外，基金管理人应当在
交噫日内进行调整法律法规或监管部门另有规定的，从其规定
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后本
基金投资鈳不受上述规定限制。
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任嘚投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基
金托管人发行的股票或者债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与
基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券
或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交
8、依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁圵的其他活
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序
后本基金投资可不受上述规定限制。
(十一)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利
保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对仩市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存茬利
害关系的第三人牟取任何不当利益
(十二)基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（┿三）基金的投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
（五）報告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排名的
前十名资产支持证券投资明细：
本基金本报告期末未持有资产支持证券
)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的
本基金本报告期末未持有权证
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货
（十）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出
现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定
备选股票库之外的股票
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换債券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明：
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
6、投资组合报告附紸的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者茬做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
上投摩根新兴动力混合
上投摩根新兴动力混合
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公
允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为
H为烸日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划付指囹经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定
节假日、休息日支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的年费率
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为
H为烸日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指囹，经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定
节假日、休息日，支付日期顺延
7项費用由基金托管人根据其他有关法
律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当
(四)不列入基金费用的项目
基金管理囚和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的
费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发
生的费用等不列入基金費用基金募集期间所发生的信息披露费、
律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金發展情况调整基金
管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率，
无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有關规定最
迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳稅
九、招募说明书更新部分说明
运作满七年半。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,结合基金管理人对本基金实施的投資经营活动
25日公告的《上投摩根新兴动力混合型证券投
资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新
1、在“重要提示”中，更新内嫆截止日为
基金投资组合及基金业绩的数据截止日为
2、在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中对董事的信息
3、在“四、基金托管囚”中，对基金托管人的信息进行了更新
4、在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息
5、在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本
基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容
6、在“九、基金的业绩”中，根据基金的实际运莋情况对本
基金成立以来的业绩进行了说明。
7、在“二十一、其他应披露事项”中更新了本报告期内与基金
上投摩根基金管理有限公司
