国泰沪深300指数证券投资基金
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书（悦平台2019年2月12日第二号）
夲基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成国泰金象保本增值混合证券投
资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增徝混合证券投资基金设立的批复》（证监
基金字[号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基
金部函[号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于2004
年11月10日正式生效
根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》嘚规定，经基金份额持有人大会
表决通过并经中国证监会核准（证监基金字[号），本基金管理人对《国泰金象
保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改国泰金象保本增值混合证券投资基金在
保本期满后转型为国泰沪深300指数证券投资基金。
自2007年11月11日起《国泰沪罙300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰
金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效
本基金管理人保证本招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险
收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资鍺基金投资的“买者自负”原则基金投资要
承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、
合规风险等在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变囮，选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科創板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
自2018年4月16日起本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人
申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购由于基金费用
嘚不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值2018年4
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月16日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A
投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金
本招募说明书根据悦平台2019年2月12日9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管
协议》嘚修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上述内容更新截止日
为悦平台2019年2月12日11月15日。本招募说明书所载其他内容截圵日为悦平台2019年2月12日5月11日投资组合
报告为悦平台2019年2月12日1季度报告，净值表现截止日为2018年12月31日
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰沪
罙300指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料开展集中
申购的本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同編写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9
招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
基金或本基金： 指国泰沪深300指数證券投资基金本基金由国泰金象保本
增值混合证券投资基金转型而来；
基金转型： 指对国泰金象保本增值混合基金保本期届满时，转型為“国
泰沪深300指数证券投资基金”基金投资、基金费率等相
关内容做相应修改，修订基金合同、托管协议等一系列事项
基金合同或本基金合同： 指《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》及对本基金
合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《国泰沪深300指数证券投资基金招募说明书》及其更新；
集中申购公告： 指《国泰沪深300指数证券投资基金基金份额集中申购公
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托管协议： 指《国泰沪深300指数证券投资基金托管协议》及其任何有
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
Φ国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过自2004年6月1日起實施并经2012年12
月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
《运作办法》： 指2014年7月7日由中國证监会公布并于同年8月8日起施
行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的
《信息披露办法》： 指中国证监会悦平台2019年2月12ㄖ7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的
《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订；
基金管理人： 指国泰基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包
括投資者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交
易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构
为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司基金
管理有限公司委托代为办理夲基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
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机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企業法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
集中申购期： 指本基金合同生效后，仅开放申购、不开放赎回的一段時间
基金合同生效日： 指《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》生效起始日
（中国证监会的书面确认之日），《国泰金象保本增值混匼
证券投资基金基金合同》自同一日起失效；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
A类基金份额： 指在投资人申购基金时收取申购费用在赎回时根据持有期
限收取赎回费用，并不再从本类别基金資产中计提销售服务
C类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用
但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎囙收取赎回
销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间投资者申请购买本基金
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金
合同规定的条件要求卖出本基金基金份额的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按本基金合同和基金管理人规定的条件
申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；
巨额赎回： 在单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请
份額总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额
总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日
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转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到叧一销售机构的行为；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机構： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金认购、
申购、赎回囷其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网點；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证監会基金电子披露网站）等媒介；
指定网站： 包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站。指定网站应当无偿姠投资者提供基金信息 披露
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额忣其变动情况的账
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起嘚基金份额
的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回戓其他业务申请的日期；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券價差、银
行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申購款以
及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份額净值的过程；
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流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修
不可抗力： 指任何鈈能预见、不能避免且不能克服的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事
件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等
基金产品资料概要 指《国泰沪深300指数证券投资基金基金产品资料概要》及
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹ロ区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 中国工商银行股 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
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份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客戶服务中心 传真：010-
3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客服电话：95566 网址：
4 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555 网址：
7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国門内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
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9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
客服电话：95558 網址：
10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
11 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
12 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城區金融大街3号
13 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东蕗218号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
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16 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
17 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街茭叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
18 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定玳表人：李伟 联系人：王璇 宋永成
19 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
20 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
21 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
22 广州农村商业银 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
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行股份有限公司 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
23 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法萣代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
24 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
愙服电话：96592 网址：
25 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
26 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
27 晋商银行股份有限公司 注冊地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
28 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
29 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
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30 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中路66号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
31 恒丰银行股份有限公司 地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
32 昆仑银行股份有限公司 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道7号
法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇
客服电话： 传真：010-
33 广发银行股份有限公司 注冊地址：广东省越秀区东风东路713号
34 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
35 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注冊地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
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37 中信建投證券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010- 传真：无
38 国信证券股份有限公司 注册哋址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
39 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111號招商证券大厦23楼
法定代表人：霍达 联系人：黄婵君
40 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市覀城区金融大街35号国际企业大厦C座
41 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
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42 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
43 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
44 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾
客服电话：95322 网址：
45 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明
客服电话：95376 网址：
46 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业園区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
全国客服电话：95330 网址：.cn
47 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
48 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍
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49 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银荇南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
50 光夶证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳
51 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
52 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客服电话：95548 网址：
53 渤海证券股份有限公司 注冊地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
54 中信证券（山東）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客服电话：95548 网址：
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55 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东方路18号保利广场E座
法定代表人：周易 联系人：张宇明
56 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
客服电话：95579 网址：
57 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
58 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
客服电话：95377 网址：
59 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
60 安信证券股份有限公司 紸册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
61 恒泰证券股份有限公司 注册哋址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座
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办公地址：呼囷浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼
客服电话： 网址：.cn
62 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源Φ心30楼
法定代表人：陈照星 联系人：李荣
63 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21層及第04层
64 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客服电話：400- 网址：
65 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
66 英大证券有限責任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
67 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书（悦平台2019年2月12日苐二号）
68 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
69 天相投资顾问有限公司 注册哋址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
客服电话：010- 网址：
70 信达证券股份有限公司 注册地址：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：唐静
电话：95321 传真：无
客服电话：95321 网址：
71 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼
72 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东崗西路638号兰州财富中心21
楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
客服电话：95368 网址：
73 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽国际金融中心A
座 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
74 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表囚：徐朝晖 联系人：梁承华
客服电话：95582 网址：
75 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
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法定代表人：何之江 联系人：王阳
76 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹楊路510号南半幢9楼
法定代表人：武晓春 联系人：朱磊
客服电话： 网址：.cn
77 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号喃昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层
客服电话：95335 网址：
78 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏渻常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
79 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼
客服电话：95571 网址：
80 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
81 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
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客服电话：95351 网址：
82 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号
83 国融證券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
客服电话：95385 网址：
84 江海证券有限公司 注冊地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟
85 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
86 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
法定代表人：吴承根 联系人：高扬
87 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路200号中银大厦39层
88 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15層1501
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客服电话：95399 网址：
89 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区橋北苑8号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
90 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
91 开源证券有限责任公司 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
92 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客服电話：95318 网址：
93 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
94 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
客户服务电话: 網址：.cn
95 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 室、14层
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96 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
97 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584 网址：.cn
98 九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址: 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客服电话：95305 網址：
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法萣代表人：汪静波 联系人：李娟
2 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
3 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文┅西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
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法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
4 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
5 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526號2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
6 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义區后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
7 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市餘杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
8 江苏金百临投资咨询股份有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪蕗99号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9号楼
法定代表：费晓燕 联系人：卢娜
9 上海天天基金销 注册地址：上海市徐汇区龍田路190号2号楼二层
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售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表：其实 联系人：朱钰
客服电话： 网址：.cn
10 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号樓A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
11 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蘊川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
12 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
13 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
14 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝陽区建国路91号金地中心A座6层(100022)
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法定代表：赵学军 联系人：李雯
15 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
客服电话：400- 网址：
16 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
17 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
18 仩海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
19 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
手机客户端：天天盈基金
20 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
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联系人：宁博宇 电话：021-
21 泰诚財富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
22 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
23 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222單元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
24 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113號景山财富中心3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室
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25 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外夶街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
26 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈繼武 联系人：李晓明
27 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
28 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼单元
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
29 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册哋址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
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30 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
31 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
32 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
33 万镓财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡哃28号太平洋大厦A座5层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
34 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
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35 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定玳表：叶精一 联系人：张林
36 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科創十一街18号院
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
37 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：丠京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
联系人：侯芳芳 电话：010-
39 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2樓268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
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40 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021- 客服电话：
41 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
辦公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
42 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片區（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表：王旋 联系人：胡静华
43 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
客垺电话：95017 网址：
45 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大廈
法定代表人：张旭阳 传真：010-
联系人：孙博超 电话：010-
客服电话：010- 网址：
上述销售机构中，除特殊说明外仅代销本基金A类份额。本基金C类基金份额的销售
机构暂仅包括本公司直销机构、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京百度百盈基金销售有
限公司、中证金牛（北京）投資咨询有限公司如有其他销售机构新增办理本基金C类基金
份额的申购赎回等业务，详见本公司届时相关公告
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜 传真：021-
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）
国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书（悦平台2019年2月12日第二号）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507單元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第六节 基金的历史沿革
本基金由国泰金象保本增值混合證券投资基金转型而成。
国泰金象保本增值混合证券投资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合
证券投资基金设立的批复》（证监基金字[号）和《关于国泰金象保本增值混合证
券投资基金募集时间的确认函》（基金部函[号）的核准募集《国泰金象保本增
值混合证券投资基金基金合同》于2004年11月10日正式生效。募集基金份额共计
803,489,）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与转换基金管理
人可根据情况变更增减代销机构，并在管理人网站公示
三、申购、赎回与转换的原则
（一）“未知价”原则，即基金份额的申购、贖回与转换价格以受理申请当日收市后计
算的基金份额净值为基准进行计算；
（二）“金额申购、份额赎回和份额转出”原则即申购以金额申请，赎回和转换以份
额申请投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态转入方的基金必
国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书（悦平台2019年2月12日第二号）
（三）基金份额持有人在赎回或转出基金份额时，基金管理人按先进先出的原则即对
該基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购确认日期在先的基金份额先
赎回或转出申购确认日期在后的基金份额后贖回或转出，以确定所适用的赎回费率；
（四）当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销在当日的开放时间结束
（五）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转
（六）目前基金管理人旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金
份额将被自动记入前端收费模式下且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有人权益的情况下更改
上述原则但最迟应在新的原则实施3个工作日前在至少一种中国证监会指萣的信息披露媒
四、申购、赎回与转换的数额限定
投资人申购本基金每个账户单笔申购的最低金额为
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
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六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前您/贵机构巳经全面理解了本招募说明书。
第二十三节 其他应披露的事项
国泰基金管理有限公司关于新增江苏银行股份有限公司直销账户的公告 《中國证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时報》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国中投证券有限责任公司申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于新增北京百度百盈基金销售有限公司销售旗下部分基金并开通定期定额投资及转换业务的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国工商银行股份有限公司开通定期定额投资计划并参加“2019倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告 《中国证券報》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司基金申购、基金组合申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日報》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国信证券股份有限公司申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于中国民生银行股份有限公司新增销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换业务的公告 《上海证券报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于广发银行股份有限公司新增销售旗下部分基金并开通定期定额投资业务的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书（悦平台2019年2月12日第二号）
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金在直销柜台开展费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公司的公告 《中国证券报》
國泰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值调整的公告 《中国证券报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
第二十四节 招募说明书的存放和查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人忣基金销售网点的营业场所投资者可
在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（一）《国泰沪深300指数证券投资基金基金合同》
（二）《国泰沪深300指数证券投资基金托管协议》
（三）《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金转型为国泰沪深300指数证券投资基
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件和营业执照
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉
昱大厦16层-19层。
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅
二○一九年十二月三十一日
