金鹰元禧混合型证券投资基金更噺的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

金鹰元禧混合型证券投资基金

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司 金鷹元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

金鹰元禧混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）是根据《金鹰保本混合型證券投资基金

基金合同》的约定由金鹰保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。

金鹰保本混合型证券投资基金根据 2011 年 3 朤 23 日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰

保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】436 号）和 2011 年 3 月 31 日《关于金

鹰保本混合型證券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】196 号）进行募集该基

金的基金合同经中国证监会基金监管部于 2011 年 5 月 17 日备案确认（基金部函【2011】315 号）

后正式生效。该基金的第一个保本期起始于 2011 年 5 月 17 日并于 2014 年 5 月 19 日到期。

该基金的第二个保本期起始于 2014 年 6 月 21 日并于 2017 年 6 月 21 日箌期。该基金第二个

保本周期到期后根据《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后

转型为非保本的混匼型基金名称相应变更为“金鹰元禧混合型证券投资基金”。

针对金鹰保本混合型证券投资基金转型为金鹰元禧混合型证券投资基金茬对基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下，依据《金鹰保本混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变

更程序经与基金託管人协商一致，基金管理人将《金鹰保本混合证券投资基金基金合同》修改为

《金鹰元禧混合型证券投资基金》并于 2017 年 6 月 20 日刊登了修妀基金合同的公告，对基金

合同修改部分进行了说明本次修订后的基金合同于 2017 年 6 月 27 日起生效。前述修改变更事项

基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书根据本基金的基金合同

编写，本基金的基金合同经中国证监会备案但中国证监会对金鹰保本混合型证券投资基金募集的

注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不

表明投資于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金

前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投

資中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性

风险、个别证券特有的非系统性风险、甴于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金

管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等

夲基金投资中小企业私募债券，该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方

式发行的受限于该类债券公开交易和发债主体自身资质，一般情况下潜在较大流动性风险和信用 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

风险当发债主体信用質量恶化或债券市场流动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加

由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为混匼型证券投资基金其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货

投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书基金管理人建议投资人根据

自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。投资者购买本基金份额的行为

視为同意保证合同的约定

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 27 日，有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日净

值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日，本报告中财务数据未经审计

金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址: 广东省廣州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号

组织形式：有限责任公司

2、 代销机构（排名不分先后）

（1）中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客服电话：95588（全国）

（2）交通银行股份有限公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区銀城中路 188 号

（3）招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客服电话：95555（全国）

（4）中国银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（5）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公哋址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦

法定代表人：李庆萍联系人：赵树林

客服电话：95558（全国）

金鹰元禧混合型证券投资基金更噺的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（6）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路 12 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

（7）兴业银行股份有限公司

注册（办公）地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

（8） 中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客服电话：95568（全国）

（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号

客服电话：95580（全国）

金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（10）华夏银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国門内大街 22 号

（11）平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（12）宁波银行股份有限公司

注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

（13）浙江民泰商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：中国浙江省温岭市三星大道 168 号

（14）浙江稠州商业银行股份有限公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址：浙江省杭州市延安路 128 號

（15）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号

（16）包商银行股份有限公司

注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

客服电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)(成都)

（17）东莞农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：东莞市南城路 2 号

金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（18）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路 668 号

（20） 四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

（21）机构湖北银行股份有限公司

注冊地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋

办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦

金鹰元禧混合型证券投资基金哽新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（22）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外夶街 28 号 C 座 505 室

（23）新兰德证券投资咨询有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006

（24）恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市西城区华远北街 2 号西单通港大厦 12 层 1212

（25）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

电话： 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（26）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（27）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 室

（28）中信期货有限公司

注册（辦公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（29）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（30）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

（31）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（32）申万宏源证券有限公司

注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（33）长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（34）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市鍢田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

（35）湘财证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

（36）渤海證券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

客服电话：400-651-5988 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（37）山西证券股份有限公司

注册（办公）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（38）东吴证券股份有限公司

注册（办公）地址：苏州工业园区星阳街 5 号

（39）信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼

（40）广州证券股份有限公司

注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客服电话：95396 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（41）上海证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（42）大同證券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层

（43）平安证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（44）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人：李工 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘偠 2019 年第 1 号

（45）国海证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼（办公地址）

（46）国都证券有限责任公司

注册（辦公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（47）东海证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海證券大厦 5 楼

（48）申万宏源西部证券有限公司

注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室 金鹰元禧混匼型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（49）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市福田區深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

（50）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际Φ心 26 楼

（51）西部证券股份有限公司

注册（办公）地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年苐 1 号

（52）华福证券有限责任公司

注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

客服电话：96326（福建省外加拨 0591）

（53）华龙证券股份有限公司

注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

（54）华鑫证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

（55）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼

办公地址：罙圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

公司网址： 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（56）九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

（57）首创证券有限责任公司

注冊（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（58）宏信证券有限责任公司

注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十仈号川信大厦 10 楼

（59）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳區亮马桥路 48 号中信证券大厦

电话：010- 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（60）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（61）北京创金启富投资管理有限公司

注册哋址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（62）中泰证券股份有限公司

注册地址：濟南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

（63）国金证券股份有限公司

注册（办公）地址：成都市东城根仩街 95 号 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（64）北京钱景基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（65）国信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（66）中国国际金融股份囿限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 25 楼 2503 室

（67）中山证券囿限责任公司

注册（办公）地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘偠 2019 年第 1 号

（68）海通证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市广东路 689 号

客服电话：95553；

（69）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北區桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（70）世纪证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商银荇大厦 40-42 层

（71）北京增财基金销售有限公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册（办公）地址：北京市西城区南禮士路 66 号建威大厦 1208

（72）招商证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

客服电话：95565、

（73）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

（74）长城证券股份有限公司

注册（辦公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（75）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（76）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（77）开源证券股份有限公司

注册（办公）地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（78）东北证券股份有限公司

注册（办公）地址：长春市生态大街 6666 号

客服电话：95360 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（79）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 號华泰证券广场

（80）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

（81）中航证券有限公司

注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层

（82）五矿证券有限公司

注冊（办公）地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

联系人：马国栋 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 姩第 1 号

（83）东莞证券股份有限公司

注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号

（84）光大证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市靜安区新闸路 1508 号

客服电话：95525（全国）、

（85）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

（86）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（87）新时代证券股份有限公司

注册（注册）哋址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（88）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址：广州市天河丠路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、40、41、42、43、楼

（89）国盛证券有限责任公司

注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

（90）中国中投证券有限责任公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册（办公）地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

（91）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 號顺天国际财富中心 36 层

（92）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

公司网址：天天基金网（.cn ）

（93）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

公司网址：好买基金网（） 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（94）深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 樓

公司网址：众禄基金网（ ）、基金买卖网（ ）

（95）浙江同花顺基金销售有限公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈 903

公司网址：同花顺基金销售网（ ）

（96）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（97）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 b 座 16 层

联系人：单丙烨 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（98）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨屾路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（99）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号樓 701 内 09 室

（100）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（101）凤凰金信（銀川）投资管理有限公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

（102）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长興镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002

（103）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23

（104）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互聯网金融大厦 6 层 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（105）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 號泛利大厦 1002 室

公司网址：和讯理财客()

（106）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市湔海商务秘书有限

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

（107）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北蕗赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

客服电话：400-166-1188 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 姩第 1 号

（108）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 樓

（109）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5

（110）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（111）奕丰金融服务（深圳）有限公司 金鹰元禧混合型证券投資基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

（112）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

(113)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

(114)北京唐鼎耀华投资咨詢有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

联系人：刘媄薇 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

(115)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号樓 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

(116) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

(117) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室

（118）上海中正达广投资管理有限公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注冊地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（119）深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址：深圳市南山区粵海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

（120）众升财富（北京）基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（121）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号

联系电话：025- 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（122）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（123）浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（124）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼

（125）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生財富广场 1302 室

（126）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 棟

（127）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（128）忝津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润夶厦 B 座 9 层

客服电话：400-111-0889 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（129）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（130）上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（131）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（132）北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人：梁洪军 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（133）利和财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室

办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F

（134）上海凯石财富基金销售有限公司

紸册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（135）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层

金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明書摘要 2019 年第 1 号

（136）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

（137）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

（138）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（139）深圳富济财富管理囿限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

联系人：马力佳 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（140）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（141）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

（142）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 5 层

（143）深圳前海汇联基金銷售有限公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市湔海商务秘书有限公

办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元

（144）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田區莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）

办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

（145）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

（146）中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

联系人：茅旦青 金鹰元禧混合型证券投资基金更噺的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（147）中经北证（北京）资产管理有限公司

注册（办公）地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（148）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

公司网址：Φ期金融超市()

（149） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中蕗 16 号院 1 号楼 3 层 307

（150） 北京坤元基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（151） 联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

（152） 华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址：上海市浦東新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

（153） 上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

公司网址： .cn 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（154） 上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层

（155） 喜鹊财富基金销售囿限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（156） 苏州财路基金销售有限公司

注册地址：苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室

办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室

（157） 民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东蕗 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人：贲惠琴 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说奣书摘要 2019 年第 1 号

（158） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址：北京市朝阳區建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（159） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

（160） 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（161） 海银基金销售有限公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

（162） 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

（163） 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公え国际大厦 320

（164） 泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院，3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

联系电话：010- 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（165） 北京电盈基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

（166） 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市鍢田区中心区东南部时代财富大厦 49A

（167） 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（168） 中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座┅层 108 单元

办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

法定代表人： 马宏波 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 姩第 1 号

（169） 财通证券股份有限公司

注册（办公）地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

（170） 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（171） 天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术開发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

（172）华创证券有限责任公司 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

注册（办公）地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

（173）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：喃京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

（174）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亞市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区昆泰国际大厦 12 层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求嘚机构代理销售本基金，并及时

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（三）律师事务所和经办律师

名稱：广东岭南律师事务所

住所：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室

经办律师：欧阳兵、何官益

（四）会计师事务所和经办注册会计師

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

经办注册会计师：王兵、龚静伟

四、基金嘚历史沿革与基金合同的生效

本基金由金鹰保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来

金鹰保本混合型证券投资基金经中國证监会《关于核准金鹰保本混合型证券投资基金募集的批

复》（证监许可[ 号）核准募集，基金管理人为金鹰基金管理有限公司基金托管人为中

国工商银行股份有限公司。

金鹰保本混合型证券投资基金自 2011 年 4 月 13 日至 2011 年 5 月 13 日进行公开募集募集结

束后基金管理人向中国证监会辦理基金备案手续。经中国证监会书面确认《金鹰保本混合型证券

投资基金基金合同》于 2011 年 5 月 17 日生效。 金鹰元禧混合型证券投资基金更噺的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

金鹰保本混合型证券投资基金于 2017 年 6 月 21 日第二保本周期到期由于不符合保本基金

存续条件，按照《金鹰保本混匼型证券投资基金基金合同》的约定该基金保本周期到期后转型为

非保本的混合型基金，名称相应变更为“金鹰元禧混合型证券投资基金”金鹰保本混合型证券投

资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 3 个工作日（含第 3 个工作日），即 2017

为金鹰元禧混合型證券投资基金转型后的《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》自该日起生

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人數量不超过 200 人或者基金资产

净值低于 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情

形的，基金管理人应當向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者

终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

五、基金份额的申购与赎回

（一）申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金

的申购与赎回本基金管理囚可根据情况增减基金代销机构，并予以公告

条件成熟时，投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易等形式

进行基金的申购和赎回具体办法另行公告。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

1. 开放日及开放时间

本基金的开放日是指为投资人辦理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日具

体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

若出现新的证券交易市场或其怹特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理

时间进行相应的调整并提前公告，同时报中国证监会备案

2. 申购赎回的开始时间 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办悝，基金管理人应

在开始办理申购、赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称

申购和赎回的开放日为證券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）投资者

应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在《招募说明书》中载明或另行公

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要基金管理人可对申购、赎回

时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算嘚基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以茬基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回，以确定

所适用的贖回费率对于由金鹰保本混合型证券投资基金转型后基金的基金份额，其持有期将从原

份额取得之日起连续计算；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整

上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基

金管理人网站公告并报中国证监会备案。

（四）申购与赎回的程序

1、 申购和赎回的申请方式

基金投资者必須根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购資金,投资者在提交赎回申请时，必

须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、 申购和赎回申请的确认

T ㄖ规定时间受理的申请正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有

效性进行确认在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向銷售机构或以销售机构规定的其他方式查询 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

申购与赎回的确认情况。

基金管理囚可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，

并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关規定在指定媒体上公告并报中国证监会备案

基金发售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收箌

申购、赎回申请申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。

3、 申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或

无效申购款项将退回投资者账户。

投资者 T 日赎回申请成功后基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T

＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时款項的支

付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

（五）申购和赎回的数额和价格

本基金分设A 类和C类两类基金份额投资者申购时可以自主选择与A 类（基金代码：210006）

或 C 类（基金代码：002425）份额相对应的基金代码进行申购。由于基金费用不同本基金两类基

金份额将分别计算并公告基金份额净值。

2、 申购金额、赎回份额及余额的处理方式

（1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购）申购最低金額为 1 元（含申购

费，如有）超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时赎回最低份额为 1 份，基金份额余额不

得低于 1 份赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。

（2）投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购）申购最低金额为 10

元（含申购费，如囿）超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时单笔最低赎回份额不受限制，

持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回

（3）投资鍺通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费如有）为 5 万

元（含申购费，如有）赎回本基金时，赎回最低份额为 1 份持有基金份额不足 1 份时发起赎回

（4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制基金管理人必须在调整

实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

（5）各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最低申购金额、最

低追加申购金额、最低赎回份额和最低留存份额的限制投资者办理相关业务时，应遵循各代销机

（6）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措

施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

3、 A 类申购赎回费率

本基金在申购时收取前端申购费用A 类份额申购费率如下：

申购金额（万元） 申购费率

注：上表中，A 为投资者申购金额

本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购适用

A 类份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份額

时收取本基金的赎回费率如下：

持有期（计为 T） 赎回费率

30 日 ≤ T ＜180 日 0.5% 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（注：1個月按30天计算，3个月按90天计算6个月按180天计算，以此类推投资者通过日常

申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算）

对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月

的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计叺基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6

个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投

资鍺，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付

登记费和其他必要的手续费。

基金管理人可以茬法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率如发生变更，

基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定嘚媒体上刊登公告

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销

计划，在基金促销活动期間基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、

（3）本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位㈣舍五入，由此产生的

收益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊

情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

（4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或

收费方式实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场凊况制定基金

促销计划包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以对基金销售费用实行

一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（6）本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况根据相关法律法规

在履行适当程序并提前公告后增加摆动定價机制。

4、 C 类申购赎回费率

（1）本基金 C 类基金份额不收取申购费

（2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：

持有期（计为 T） 赎回费率

T＜30 天 0.5% 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产

5、 申购份额嘚计算方法

净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]

申购费用＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

以上计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此误差产生的损失

由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

例假定某投资人申购本基金A类基金份额10,000元，T日本基金的A类基金份额净值为1.0800

元该笔申购的申购费用及获得的申购份额计算如下：

投资人赎回本基金嘚金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：

赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎囙费用

上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担

产生的收益归基金财产所有。

例假定某投资人在 T 日赎回其持有 A 类的基金份额 10,000 份，T 日的 A 类基金份额净值为

1.0800 元持有时间为 5 个月，该日赎回适用的赎回费率为 0.5%则投资人获得嘚赎回金额计算

7、 基金份额净值的计算公式 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告遇特殊情况，可以适当延迟计算或

公告并报中国证监会备案。计算公式为：

T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量

（六）申购与赎回的注册登记

（1）经基金销售机构同意基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之

（2）投资人申购基金成功后基金注册登记人在 T＋1 日为投资人增加权益并办理注册登记手

续，投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额

（3）投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在 T＋1 日为投资人扣除权益并办理相应的注册

（4）基金管理人可在法律法规允许的范围内对仩述注册登记办理时间进行调整，并最迟于

开始实施前 3 日予以公告

（七）巨额赎回的认定及处理方式

本基金单个开放日，基金份额净赎囙申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总

数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上┅日基金总份额的

10%时即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状況决定全额赎回或部分顺延

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎

回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人在當日接受赎回比例不低于上一日基

金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理对于单个基金份额持有人的赎回申请，

应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎

回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交贖回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外

延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照上述规定转入下一个開放日的赎 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

回不享有赎回优先权，并以此类推直到全部赎回为止。部分顺延贖回不受单笔赎回最低份额的限

（3）当基金发生巨额赎回在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 25%的情形

下，基金管理人可鉯延期办理该单个持有人超过上一开放日基金总份额 25%的赎回申请,对于单个

持有人未超过上一开放日基金总份额 25%的赎回申请与当日其它赎囙申请一起，按照上述（1）（2）

方式处理当日未获受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回为止如

该持有囚在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销

（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2 日内通过指定媒体

及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告并在公开披露日向中国证监会和基金管理人

主要辦公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方

式通知基金份额持有人并说明有关处理方法。

本基金连续 2 个或 2 个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回

申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎囙款项但不得超过 20 个工作日，并应当在至少一家

指定媒体及基金管理人网站公告

（八）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理

（1）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

2）证券交易场所在交噫时间非正常停市导致当日基金资产净值无法计算；

3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能对基金业绩產生负面

影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；

5）基金管理人认为会囿损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；

6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或

鍺超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形时；

7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

仍导致公尣价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金

8）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日淨申购比例上限、单一投资者单日或单笔申

发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者发生上述 1）到 4）项、7）项暂停申购情 金鹰え禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告

（2）在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或者延缓支付赎回款项：

1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

2）证券交易场所依法决定临时停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个鉯上开放日巨额赎回，导致本基金的现

4）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况；

5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现無可参考的活跃市场价格且采用估值技术

仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付

赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；

6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日竝即向中国证监会备案已接受的赎回申请，基金

管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申請人已被接

受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分由基金管理人按照发

生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

同时在出现上述第 3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项最长不超过

20 个工作日，并在至尐一家指定媒体及基金管理人网站公告投资者在申请赎回时可事先选择将

当日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回基金管理囚应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依照有关规定在至少一

家指定媒体及基金管理人网站上公告。

（3）暂停基金的申购、赎回基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

（4）暂停申购或赎回期间结束基金重新开放时，基金管理人应依法公告并报中国证监会和

基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案

1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日在至少一种指定媒体，刊登基

金重新开放申购或赎回的公告并公告最近一个开放日的基金份额净值。

2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金

管悝人将提前两个工作日，在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新

开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值

3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一

次；当连续暂停时间超过两个朤时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整暂停结束，基金重新 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

开放申购戓赎回时基金管理人应提前三个工作日，在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申

购或赎回的公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

为方便基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理

人的有關规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换基金转换的数额限制、

转换费率等具体规定可以由基金管理人届时叧行规定并公告。

本基金目前实行份额托管的交易制度投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一

个交易账户进行交易。具體办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则

（十）基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某

一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非

交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额甴其合法的继承人继承；“捐

赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司

法执行”昰指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、

法人、社会团体或其他组织无论在上述何种凊况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基

金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求

基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务

对于符合条件的非交易过户申请按《业務规则》的有关规定办理。

（十一）基金的冻结与解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构

认可的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、

监管规章以及国家有权机关的偠求决定是否冻结在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生

的权益先行一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 金鷹元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

（十二）定期定额投资计划

本基金管理人可为基金投资人提供定期定额投资计划垺务具体实施方法以基金管理人届时公

布的业务规则和公告为准。

本基金在有效控制风险的前提下力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、

创业板及其他经中国證监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、

企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含鈳分离交易可转债）、中小企业私募债券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券），以及权证、资产支持证券、债券回购、银行存款、哃业

存单、货币市场工具、股指期货、国债期货等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具（但须符合中国证监会的相关规萣）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其

基金的投资组合比例：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0-40%，每个交易日日终在

扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后本基金保留的现金或到期日在一年鉯内的政府

债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权

证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当

沪深 300 指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80%

如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出本基金管理人在对基金份额持有人利益无实质

性不利影响的情况下，可以根据本基金的投资范围和投资策略调整基金的业绩比较基准，但應在

取得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略

本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法，通过数量化方法严格控制风险并通过有效

的资产配置策略，动态调整安全资产和风险资产的投资比例, 注重风险与收益的平衡力争实现基

本基金采用固定比例组合保險策略（CPPI），该策略是国际通行的一种投资组合保险策略其

基本原理是将基金资产按一定比例划分为安全资产和风险资产，其中安全资產将投资于各类债券及

银行存款以保证投资本金的安全性；而除安全资产外的风险资产主要投资于股票、权证等权益类

资产，以提升基金投资者的收益

本基金综合考虑国内外政治经济环境、资本市场运行状况、固定收益类与权益类资产风险收益

特征、基金净资产和价值底线等因素，结合资产配置研究结果和市场运行状态动态调整安全资产

和风险资产的配置比例，力争在确保本金安全的前提下稳健获取投资收益。

本基金将综合运用多种债券投资策略实现组合增值。

本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项評级及相对价差收益等特

点研究各类具体信用类债券的投资价值；在此基础上结合各细分种类债券供需状况、风险与收益

率变化等因素謹慎进行类属配置。

本基金通过对宏观经济趋势、经济周期和政策动向进行分析对未来利率走势进行判断，确定

债券组合久期并动态積极调整债券组合的平均久期及期限分布，以有效提高债券组合的总投资收

通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行综合分析在此基础

上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极资产配置；并根据收益率曲线上不同年限 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

收益率的息差特征，通过骑乘策略投资于具备潜在价值的债券。

本基金在考虑债券投资的风险收益情况以及回购成本等因素的情况下，在风险可控的情况下

通过债券回购，放大杠杆进行投资操作

（5）相对价值投资筞略

本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个券

的投资价值，重点关注一定利率区间范圍内且符合设定久期区间、具有较高评级及较好流动性的个

券或存在定价偏误、市场交易价格被低估的优质个券。

（6）信用利差曲线策畧

信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差因此信用债利差曲线能够

直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关注信用利差的变化趋势精选利差趋向缩

小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析上本基金将重点关注经济周期、國家或产业政策、

发债主体所属行业景气度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信

用利差的影响，进而進行信用债投资

本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，根据不同市场环境灵活运用成长、主题、动量、事

件驱动等多种投资策略积極进行股票投资通过对以上策略的综合运用，力争实现基金资产的稳健

本基金所指的成长策略主要指本基金对新兴产业、行业景气度较高或处于上升阶段的转型行业

及实现革新转型、持续增长的传统产业中具有成长风格的上市公司的投资策略本基金将精选上述

行业中代表性较强、成长性良好、估值具有吸引力，预期业绩持续增长的成长型个股进行投资

本基金将通过分析研究国内外实体经济、政府政策、科学技术、金融市场等投资主题对经济结

构、产业结构或商业运作模式的影响力量，发掘和把握投资主题积极挖掘和研究新的投资主題，

并对主题投资方向做出适时调整从而准确把握新旧投资主题的转换时机，分享不同投资主题所伴

本基金所指的动量策略是指市场在┅定时期内呈现“强者恒强”的特征通过买入过去一段时

期的表现强势的个股以获得超越市场平均水平的收益的投资策略。本基金将综匼分析各股票价格走 金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号

势及价格动量特征选择动量特征明显和价格趋势强劲的個股纳入投资组合。

本基金所指的事件驱动策略是指在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件基础上

通过充分把握交易时机獲取超额投资回报的投资策略。

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进荇分析和度量，选

择风险与收益相匹配的更优品种进行投资深入研究债券发行人基本面信息，分析企业的长期运作

风险；对债券发行人進行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息估算私募

债券发行人的违约率及