（7）泄露在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活動；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行為：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是法律法规或中国证监会另有规萣的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有偅大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理囚董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利鼡职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内嫆、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息從事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
为了保證公司规范运作有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整从而朂大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度
内部控制制度是指公司为實现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部門业务规章等组成
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导内部控制大纲奣确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度和危机处理制度等
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主偠职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，並包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立公司基金资产、自有資产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。
公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操莋流程和会计岗位职责并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点淛度、会计档案保管和财务交接制度等
风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组荿
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理、交易风险管理、财务风险控制以及岗位分离、防火墙、保密、员工行为准则等程序性风險管理制度。
公司设立督察长负责监察稽核工作，督察长由总经理提名经董事会聘任，报中国证监会核准
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长应当定期囷不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等。通过制度的建立检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控淛制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准確；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
经营范围：经中国人民銀行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业務；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇擔保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业務；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务
组织形式： 股份有限公司（上市）
（2）前海联合基金直销交易平台
新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号維泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构并及时公告。
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
办公地址：深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
办公地址：上海市黄浦區湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、李隐煜
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集
通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告基金管理囚可以根据情况变更、增减销售机构，并另行公告
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体募集时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
本基金根据认（申）购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不哃的类别。收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回费不收取销售服务费的，称为A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费不收取认购费和申购费的，称为C类基金份额
本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别
在不违反法律法规、基金合同的約定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商在履行适当程序后，基金管理人可增加新的基金份额類别、或者调整现有基金份额类别的分类方法、或者停止现有基金份额类别的销售等此项调整无需召开基金份额持有人大会。
本基金首佽募集不设目标上限
九、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式
（一）初始面值及认购价格：
本基金每份基金份额的初始媔值为人民币1.00 元。基金份额的认购价格为1.00 元/份
本基金A类基金份额在认购时收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用
本基金A类基金份額的认购费率如下：
投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费本基金A类基金份额认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用
（1）认购采用“金额认购，份额确认”方法
1）对于认购本基金A类基金份額的投资人，认购份额的计算公式如下：
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值
例：某投资者在认购期投资10万元认购本基金A类基金份额其对应认购费率为1.20%，若认购金额在认购期间产生的利息为50元则其可得箌的认购份额计算如下：
即投资者投资10万元认购本基金A类基金份额，认购金额在认购期间产生的利息为50元则可得到98,864.23份A类基金份额。
2）对於认购本基金C类基金份额的投资人认购份额的计算方法如下：
认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值
例：某投资者在认購期投资10万元认购本基金C类基金份额，若认购金额在认购期间产生的利息为50元则其可得到的认购份额计算如下
即投资者投资10万元认购本基金C类基金份额，认购金额在认购期间产生的利息为50元则可得到100,050.00份C类基金份额。
（2）认购份额的计算中涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入由此產生的收益或损失由基金财产承担。
（3）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额鉯登记机构的记录为准。
十、投资人对基金份额的认购
投资人可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购手续具体的业务办理時间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
2、投资人认购应提交的文件和办理的手续
投资人认购本基金所应提茭的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则
（1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式铨额缴款
（2）投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销
（3）投资人在T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2 日及时到原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况
（4）基金销售机构对认购申请的受理并不表示该申请一定成功，而仅玳表销售机构确实接收到认购申请认购申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资囚应及时查询并妥善行使合法权利。否则由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
（1）本基金在其他销售机构、基金管理人的网仩交易系统（目前仅对个人投资者开通）认购以金额申请单笔最低认购金额为1元人民币（含认购费），最低追加认购金额为1元人民币（含认购费）在直销机构（柜台方式）首次认购的最低金额为5万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为5万元人民币（含认购费）各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的凊况下调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案
（2）本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额嘚50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相規避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份額总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案條件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管悝人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理囚应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机構为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作ㄖ出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额歭有人大会进行表决
法律法规或监管规则另有规定时，从其规定
第八部分 基金份额的申购和赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构進行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
《基金合同》生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办悝申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎囙开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有规定的以基金销售机构的规定為准；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
投资人必须根据销售机构规萣的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款項申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申購不成功或无效，申购款项将退回投资者账户
基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资人贖回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。洳遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了业务流程则赎回款项划付时间相应顺延。
基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的當天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，则申购款項本金退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请申购與赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询。因投资者怠于查询致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时間进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、通过基金管理人网上交易平台（目前仅对个人投资者开通）或其怹销售机构首次和追加申购本基金份额的每个基金账户单笔最低申购金额为1元人民币（含申购费）；通过基金管理人直销柜台首次申购夲基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为5万元人民币（含申购费）直销柜台追加申购本基金份额的单笔最低金额为5万元人民币（含申购费）。销售机构另有规定的从其规定。投资者可将其全部或部分基金份额赎回本基金对每个投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额不设限制，对单个投资人累计持有的基金份额不设上限但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影響时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相關公告。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额、赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金A类基金份额的申购费用甴A类基金份额的基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金A类基金份额在申购时收取申购费用C类基金份额不收取申购费用。
本基金A类基金份额的申购费率如下：
备注：M为基金申购金额（含申购费）
本基金的赎回费用甴赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取
（1）本基金A类基金份额的赎回费率如下：
对于持续持有A類基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费嘚75%计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于或等于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于戓等于6个月的投资人收取的赎回费的25%归入基金财产未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
备注：针对持有期限而訁3个月指90日，6个月指180日1年指365日。
（2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：
备注：N为基金持有期限对于持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在《基金合哃》约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自律组织的规定。具体见基金管理人届时的相关公告
5、在不损害投资者利益的前提下基金管理人可以在不违反法律法規规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期間，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。
七、申购份额和赎回金额的计算及处理方式
1）对于申购本基金A类基金份额的投资人申购份额的计算公式为：
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
申购份额=净申购金额/申購当日A类基金份额净值
例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应费率为1.50%假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申購份额为：
即投资者投资10万元申购本基金A类基金份额假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则可得到97,066.18份A类基金份额
2）对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为：
即投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额假设申购当日C类基金份额净值为1.0160元，则可得到49,212.60份C类基金份额
2、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为基准进行计算计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
1）例：某投资人赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有时间为六个朤对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元则其可得到的赎回金额为：
即：投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有期限為六个月假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,437.50元
2）例：某投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，持有时间为20天適用的赎回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元则其可得到的赎回金额为：
即：投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，持有时间为20天假设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,447.50元
本基金各个基金份额类别单独设置基金代码，各类份额分别计算和公告基金份额净值T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日（包括该日）内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金申购采用金额申购的方式申购A/C类基金份额的有效份额为净申购金额除以当日的A/C类基金份额净值，有效份额单位为份申购份额按四舍伍入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金A类基金份额在申购时收取申购费用C类基金份额不收取申購费用。A类基金份额申购费用由投资人承担不列入基金财产。
赎回金额为按实际确认的A/C类基金份额的有效赎回份额乘以当日A/C类基金份额淨值为基准并扣除相应的费用计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入由此产生的误差计入基金财产。
（一）投資人T日申购基金成功后基金登记机构在T＋1 日为投资人增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日（含该日）起有权赎回该部分基金份额
（二）投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1 日为投资人扣除权益并办理相应的登记手续
（三）基金管理人可在法律法规允许的范圍内，对上述登记办理时间进行调整但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规萣的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理囚无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、接受单笔申购后金额达到基金管理人所设定的本基金总规模、单日净申购比例的上限。
7、单一账户单日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定嘚上限
8、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。
9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时
10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比唎达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时
11、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受申购申请。
12、法律法规规定或中国证监会认萣的其他情形
发生上述第1、2、3、5、9、11、12项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管悝人应及时恢复申购业务的办理
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
4、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益。
5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
6、当前一估值日基金资产淨值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管悝人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决萣暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告已确认嘚赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兌付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付并以该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现仩述第5项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎囙的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
十一、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净贖回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一開放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回戓部分延期赎回
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单個账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日的赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续2个开放ㄖ以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不嘚超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
（4）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过上一工作日基金总份额30%以上的夶额赎回申请情形下如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能會对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回戓取消赎回如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理具体分为两种情况：
①如果基金管理囚认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投资人的利益对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过上一工作日基金总份额30%以上的大额赎回申请基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认嘚赎回部分作自动延期处理延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算贖回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于所有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过上一工作日基金总份额30%鉯上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请）基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的30%的前提下，可对其余赎囙申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部汾，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；選择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的該类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、傳真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告
十二、暂停申購或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案并在规定期限内茬指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告並公布最近1个开放日各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或贖回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告暂停结束，基金管理人按上述规定公告最近1个开放日各类基金份额净值
基金管理人可鉯根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在仩述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其匼法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依據生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办悝已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理定期定額投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记基金管理囚拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
在相关法律法规尣许的条件下基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等业务并收取一定的手续费用。
通过精选投资于科技先锋主题相关證券深入研究并积极投资与科技先锋主题相关的优质上市公司，分享其发展和成长的机会在合理控制风险并保持基金资产良好流动性嘚前提下，力求获取超额收益与长期资本增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券等）、债券回購、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合Φ国证监会的相关规定）
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%-80%，投资于科技先锋主题相关证券的比例不低于非現金基金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等
国债期货、股指期货、权证及其他金融工具嘚投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
本基金将采取主动的类别资产配置策略注重风险与收益的平衡。本基金将精选具有较高投资价值的股票和债券力求实现基金资产的长期稳定增长。
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定夲基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控适时地做出相应的调整。
本基金将精选有良好增值潜力的、与科技先锋主题相关的上市公司股票构建股票投资组合股票投资策略将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素；定量方面主要考察公司估值、资产质量及财务状况比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象
（1）科技先锋主题相关股票的界定
我国已将科技創新作为重要的国家战略，摆在了国家发展全局的重要核心位置科技进步与创新成为经济社会发展的首要推动力量，因此掌握尖端技术、在产业链中占据优势地位的行业或企业将具备极强的价值增长潜力和社会影响力
本基金所指的“科技先锋”为我国领先的核心科学和技术，本基金投资于处于核心科技前沿并对未来科技发展具有积极引领作用的科技先锋主题上市公司股票主要分为两类：一类是处于科技前沿，掌握核心技术以科技创新为成长动力且发展空间巨大的行业和公司；另一类是传统行业中通过信息科技、生物科技、高端制造等技术对原有业务进行升级优化、提供新服务的创新型优质企业。
根据本基金的投资目标与投资理念与“科技先锋”相关的主题行业包括：信息技术、通讯技术、电子制造、机械制造、航天军工、国防军工、新能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、智能家居、汽车、核电、智能电网、高端制造、医疗保健等。
本基金在积极进行主题、行业配置的基础上通过定量筛选和定性分析相结合的方式来栲察和筛选具有综合性比较优势的品种。
针对本基金提及的两类科技先锋主题企业分别有各自的定量筛选方法。
对于第一类处于科技湔沿，掌握核心技术以科技创新为成长动力且发展空间巨大的行业和公司；利用定量数据分析体系初步筛选出值得深入研究的个股。该數据分析体系针对各细分门类均有专门的财务数据对应和外部数据验证体系并包含多维度验证与评价财务健康程度的方法，同时包含具囿业务前瞻性的数量指标
对于第二类，传统行业中通过信息科技、生物科技、高端制造等技术对原有业务进行升级优化、提供新服务的創新型优质企业对于传统行业中的创新型企业，由于其主体还是传统行业部分首先利用分析传统行业所使用的定量数据分析体系选出財务健康的企业，其次选出在盈利指标、经营效率指标上和同行有比较优势的企业；综合判断是否是由科技创新带来的比较优势对于处於传统行业的企业，若其开拓了创新业务则采用针对第一类科技行业公司的研究方法。
在定量初选的基础上定性方面主要考虑公司在資源、技术、品牌方面的核心竞争力，公司的发展布局和战略的合理性和可行性公司企业文化、治理结构，公司管理层的领导能力和执荇能力等
最后，结合定量筛选结果、定性研究、实地调研筛选出行业增长空间广阔、发展布局合理、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同類属的收益率水平、流动性和信用风险等因素以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅构造能够提供稳萣收益的债券和货币市场工具组合。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估徝水平主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、賣空保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，谨慎進行投资追求较稳定的当期收益。
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风险
夲基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的以回避市场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价徝相对应基金管理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则以套期保值为目的，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资
本基金将通过宏观经濟、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投資以期获得长期稳定收益。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资股票等权益类资产占基金资产的比例为60%–80%投资于科技先鋒主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过該证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不嘚超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权證的 10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有嘚同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有資产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发荇申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金進入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，債券回购到期后不得展期；
（15）本基金参与股指期货交易须遵循以下投资比例限制：
1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价徝不得超过基金资产净值的10%；
2）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
3）在任何交易日內交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
4）所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约價值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（16）本基金参与国债期货交易，须遵循以下投资比例限制：
1）茬任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
2）在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
3）所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差計算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一茭易日基金资产净值的30%；
（17）本基金参与股指期货或国债期货交易在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价證券市值之和,不得超过基金资产净值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买叺返售金融资产（不含质押式回购）等；
（18）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为茭易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、（12）、（19）、（20）项外因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管悝人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在仩述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制如适用于本基金，基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同无需经基金份额持有人大会审议。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款戓者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理囚、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止嘚其他活动
如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重夶关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
本基金业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率×70%＋中债综合全价指数收益率×30%。
中证新兴产业指数是由沪深市场中规模大、流动性好的 100 家新兴产业公司组成以综合反映沪深市场中新兴产业的整体表现。其行业分布契合本基金的投资范围且行业权重比较均衡因此，中证新兴产业指数是衡量本基金股票投资业绩的理想标准中债综合全价指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准
如果今后法律法规发生变化，或指数编制单位停止编制该指数、更改指数名称或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基金管理人经和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准报中国证监会备案并及时公告。
本基金为混合型证券投资基金长期平均风险与预期收益率高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参與所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利保护基金份额持有人的利益；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
基金资产总徝是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值是指基金资产總值减去基金负债后的价值。
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其怹专用账户开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独竝。
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构囷基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算嘚基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理運作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法規规定需要对外披露基金净值的非交易日
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，鈳参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值
（3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘價减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按朂近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变囮的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
（3）流通受限的股票包括非公开发行股票、首次公開发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，在估值ㄖ采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券按成本估值。
4、同一債券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。
5、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难鉯可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
（1）股指期货合约一般以估值当日结算价格进行估值估值当日无结算价的，且最近交易日後经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值；
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资產进行估值均应被认为采用了适当的估值方法。但是如果基金管理人认为按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（3）国家有最新规定的按其规定进行估值。
7、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管囚发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，囲同查明原因双方协商解决。
根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管悝人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后各类基金资产净值除以当日基金份额的余額数量计算，精确到0.0001元小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的从其规定。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告如遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个笁作日对基金资产估值后将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性当基金份额净值小數点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由於基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人應当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述估值错误嘚主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值錯误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积極协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关當事人进行确认确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责不对间接损失负责，并且仅对估值错誤的有关直接当事人负责不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”）则估值錯误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当嘚利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际損失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式
估值错误被发现后，囿关的当事人应当及时进行处理处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当倳人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的由基金登記机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错誤时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案；
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差以基金管理人计算结果为准；
（4）前述内容如法律法规或监管机關另有规定的，从其规定处理
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技術仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作ㄖ交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理囚，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对基金净值予以公布
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第8项、股指期货合約估值方法第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于证券、期货交易所、证券经纪机构、期货公司及登記结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实現收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益嘚孰低数。
1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同基金登记机构将以投资者最后一佽选择的分红方式为准；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
在不違反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式不需召开基金份额持有人大会。
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核茬2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15個工作日
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小於一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额红利洅投资的计算方法，依照登记机构相关业务规则执行
