原标题:光大尊富18个月A : 光大保德信澊富18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同
光大保德信基金管理有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换條件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的昰保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华囚民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、
订立本基金合同的原则昰平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉忣基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合哃取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，
并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集
并不表明其对本基金的
莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于夲基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投資决策，自行承担投资风险
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执荇
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以屆时有效的法律法规的规定为准
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
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基金合同或本基金合同：指《
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
托管协议》忣对该托管协议的任何有效
基金份额发售公告：指《
、基金产品资料概要：指《
资基金基金产品资料概要》及其更新
法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及
其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经苐十届全国人民代表大会常务委员
届全国人民代表大会常务委员
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员
等七部法律的决定》修改
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性风险规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、匼格境外机构投资者：指符合相关法
律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务
公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金
业务资格并与基金管理人簽订了基金销
售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资囚基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为
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委托代为办理登记业务的机
基金账户：指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理認购、申购、赎回、转换
金份额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的
为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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开放式基金业务规则》，
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同及招募说明书的规定
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
赎回：指基金合哃生效后，基金份额持有人按基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管悝人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
管理人管理的其他基金基金份额的行为
转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
基金申购申请的一种投资方式
巨額赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
大额赎回申請人：指本基金单个开放日申请赎回的份额超过前一工作
、小额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额不超过前一工
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费鼡的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后
基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
本基金根据认购费、申购费、销售垺务费收取方式的
从本类别基金资产中计提销售服务费
而从本类别基金资产中计提销售服务费的称为
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
本基金的第一个封闭期为自基金匼同生效之日起（包括基金合
该日）为止。首个封闭期结束之后
第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期下一个封闭期为首个开放期结束
之日次日起（包括该日）至
对日的前一日（包括该日），以此类推
对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日
本基金在封闭期內不办理申购
与赎回业务，也不上市交易
指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金每个开放期时
个工作日，具体时间由基金管理人茬每一开放期前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介予以公告每个开放期的首日为封闭期结束日的下
不存在对应日期的，则该ㄖ为
日为非工作日的则顺延至下一个工作日
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
、中国：指中华人民共和国。就本基金合哃而言不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
第三部分 基金的基本情况
本基金以定期开放方式运
作，即本基金在一定期间內封闭运作不接受基金
的申购、赎回；在封闭期结束和下一封闭期开始之间设置开放期，受理本基金的
本基金的第一个封闭期为自基金匼同生效之日起（
该日）为止首个封闭期结束之后第一个工作日
该日）进入首个开放期，下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（
莋日的则顺延至下一个工作日。
本基金每个开放期时长为
个工作日具体时间由基金管理人在每一
开放期前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介予以公告。每个开放期的
首日为封闭期结束日的下一个工作日
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继續开放申购与赎回
业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，
继续计算该开放期时间直至满足基金合同
本基金在控制信用风险、谨慎投资的前提下，力争在获取持有期收益的同时
实现基金资产的长期稳定增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金基金份额发售面值为人民币
具体费率按招募说明书的规定执
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，將基金份额分为
不同的类别在投资者认购
金资产中计提销售服务费
申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的称为
类基金份额汾别设置代码，分别计算和公告
有关基金份额类别的具体设置由基金管理人确定并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况基金管理囚可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，
增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售
无需召开基金份额持有人大会，但
前基金管理人需及时公告并报中国证
投资者可自行选择认购或申购基金份额类别本基金不同基金份额类别之间
第四部分 基金份额的發售
份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请┅定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况投资囚应及时查询并妥善行使合法权利。
个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人
的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列
示。基金认购费用不列入基金财产
类基金份额不收取认购费用。
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
以登记机构的记录为准
基金认购份额具体的計算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
位以后的部分四舍五入由
此误差产生的收益或損失由基金财产承担。
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
基金管理人可以对每个基金交易账户嘚单笔最低认购金额进行限制具
体限制请参看招募说明书
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制囷处理方法请参看招募说明书
、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额
类基金份额认购申请单独计算。认购一经受理不得撤銷
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金认购人数不少于
基金管理人依据法律法规及招募說明书可以决定停止基金发售并
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理唍毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，
在收到中国证监会确认文件的次日对
将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足
条件，基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同
、洳基金募集失败，基金管理人、基金托管人及
基金管理人、基金托管人和
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期內的基金份
额持有人数量和资产规模
个工作日出现基金份额持有人数量不满
万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；
个工作ㄖ出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同
另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
的申购与赎回将通过销售机構进行。具体的销售
金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增
售业务的营业场所或按销售机构提供嘚其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理人或其指定的其他销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告
二、申购和赎回的开放日及时间
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日。
人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监
的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券
时间變更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定
申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自封闭期结束之日的下一个工作日
可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期时长为
的具体时间以基金管理人届时公告为准。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务的開放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素
消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的要求
基金管悝人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎囙或转换
的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
在开放期最后一个开放日，投资人在基金合同约定之外的时
间提出申购、贖回或转换申请的视为
申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基
金份额净值为基准进行计算；
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项
若申购资金在规定时间內
未全额到账则申购不成功。
投资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构
确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。
交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
交换系统故障或其它非基金管理人及基金託管人所能控制的因素
影响业务处理流程时赎回款项顺延至
或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购
在正常情况下，本基金登记机构茬
日提交的有效申请投资人
售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功
基金销售机构对申购、赎回申請的受理并不代表该申请一定成功而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果
为准对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
、基金管理人或登记机构可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上
述业务办理时间进行调整但须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投資人首次申购和每次申购的
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
当接受申购申请对存量基金份额持有囚利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要
，可采取上述措施对基金规模予以控
制具体见基金管理人相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
类基金份额分别设置代码分别计算和公告
位四舍五叺，由此产生的收益或损失由基金
日的基金份额净值在当天收市后计算并
遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书
中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值有效份额
单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后
收益或损失由基金財产承担。
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理囚决定并在招
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
申购费用由投资人承担，不列入基金财产
赎回费用由赎回基金份额的基金份额歭有人承担，在基金份额持有人赎
赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产未计入基
用于支付登记费和其他必要的手续费。
其中对持续持有期少于
，并将上述赎回费全额计入基金财产
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间按相关监管部门要求履荇必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
因不可抗力导致基金无法正常运作。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金業绩产生负面影响
损害现有基金份额持有人利益的情形。
管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统戓基金会计系统无法正常运行
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
申请超過基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投资人单日申购
金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的。
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商確
认后，基金管理人应当暂
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
时，基金管理人应当根据有关规定在指定
刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被
将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓
因不可抗力导致基金管理人
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
茭易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时
当前一估值日基金资產净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回
申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付應将可支付部分按单个账
户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人應及时恢复赎回业务的办理并公告
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资產组合状况决定
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，基
金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全部予以接受和
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时
办理的赎回份额不得低于
可以延缓支付赎回款项，但不得超過
个工作日并应在指定媒介予以公告。
延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额
若本基金发生巨額赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额
以上（“大额赎回申请人”）的赎回申请的情形下基金管理人可以延期办理赎回
申请。基金管理人应当按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原
则优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎囙申请人的赎回申
请在当日被全部确认则基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金
的前提下，在仍可接受赎回申请的范围內对该等大额赎回申请人的
赎回申请按比例确认对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理。如小额
赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认则对全部未确认的赎回申请（含小
额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延
期的赎囙申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金
份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直至本开放期结束为圵。如延期办理
期限超过开放期的开放期相应延长，延长的开放
期内不办理申购亦不接受新
的赎回申请，仅为该单个基金份额持有人辦理延期赎回业务基金管理人应当对
延期办理赎回申请的事宜在指定媒介上刊登公告。
时基金管理人应当通过邮寄、传
真或者招募说奣书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或贖回情况的基金管理人
金管理人应于重新开放日，在指定
刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近
基金管理人可以根据暂停申购戓赎回的时间，依
照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放
登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明確重新开放
申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收
费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规萣制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证監会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，將提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方
情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书將基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合
条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份額在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具體规则由基金管理人另
行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构認可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结
被冻结部分份额仍然参与收
，法律法规另有规定的除外
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规則
第七部分 基金合同当事人及权利义务
光大保德信基金管理有限公司
上海市黄浦区中山东二路
批准设立机关及批准设立文号：
基金管理囚的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
生效之日起根据法律法规和
收取基金管理费鉯及法律法规规定或中国证监会批准的
召集基金份额持有人大会；
及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
及国家有关法律規定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选擇、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
忣有关法律规定决定基金收益的分配方案；
约定的范围内拒绝或暂停受理申购
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管悝人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
基金提供服务的外部机构；
）茬符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
）法律法规及中国证监会规定的和
、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的义务包括
办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运莋基金财产；
）建立健全内部风险控制、监
察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
對所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金託管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净徝
定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
及其他有关规定，履行信息披露及报
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他
的约定确萣基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
及其他有关规定召集基金份额歭有人大会
或配合基金托管人、基金份额持
有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、記录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿責任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和
规定履行自己的义务基金托
造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持囿人利益向
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件
募集费用，将已募集资金并加计银行同期
）執行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和
批准设立机关和批准设立文号：
基金托管资格批文及文号：
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
生效之日起，依法律法规和
约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有違反
及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形
呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则为基金开设
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
）法律法規及中国证监会规定的和
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有並安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管囚自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、資金划拨、账册记录等方面相互独立；
及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财產；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的
）按规定开设基金财产的资金账户
以及投资所需的其他账户
的约定，根据基金管理囚的投资指令及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、
及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前予鉯保密，不得向他人泄露
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务會计报告、
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照
规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的
）保存基金托管业务活動的记录、账册、报表和其他相关资料
从基金管理人或其委托的登记机构处接收
并保存基金份额持有人名
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
及其他有关规定，召集基金份额持有人大
基金份额持囿人依法召集基金份额持有人大会；
的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、變现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理人；
导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任
）按规定监督基金管理人按法律法规和
造成基金财产损失时，应为基金份
）执行生效的基金份额持有人大會的
）法律法规及中国证监会规定的和
本基金基金份额的行为即视为对
取得基金份额即成为本基金份额持有人和
当事人，直至其不再持囿本基金的基金份额基金份额持有人作为
上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金份额
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有囚大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理囚的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
、招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
价徝自主做出投资决策，
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和
）在其持有的基金份額范围内，承担基金亏损或者
）不从事任何有损基金及其他
当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交噫过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持囿人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有囚大会未设立日常机构如今后设立基金份额持有人大会的
日常机构，按照相关法律法规的要求执行
除法律法规、中国证监会和基金合哃另有规定
下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）變更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或匼计持有本基金总份额
的基金份额持有人（以基金管
理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一
事项书面要求召开基金份额持有人夶会；
或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
在法律法规和基金合同规定的范围内
，在对现有的基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
和其他应由基金承担的费用
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
停止现有基金份额类别的销售、
调整收费方式或者增设新的份额类别或调整份额类别设置
）因相应的法律法规发生变动而应当对
的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
当事人权利义务关系发生
在对基金份额持有人利益无实質性不利影响的前提下
登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认
购、申购、赎回、转换、基金交噫、非交易过户、转托管等业务规则；
益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
召开基金份额持有人大会的其他情
二、会議召集人及召集方式
另有约定外基金份额持有人大会由基金管
、基金管理人未按规定召集或不能
、基金托管人认为有必要召开基金份额歭有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事
项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管
理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管囚提出书面
提议基金托管人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当
，并告知基金管理人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事
项要求召开基金份额持有人大会，洏基金管理人、基金托管人都不召集的单独
）的基金份额持有人有权自行召
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份
額持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份額持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和哋点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开會方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其聯
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
督；洳召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书媔通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督嘚，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
召开会议的召开方式由会议召集人确萣
金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利
金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管悝人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或
托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开
会同时符合鉯下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
或大会公告载明的其他方式
日以前送达至召集人指定的地址。通
或大会公告载明的其他方式
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
约定公布会议通知后，在
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意
见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关嘚监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
意见或授权他人代表出具
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
意见的基金份额持有人或受托代表他人
意见的代悝人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具
具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
、重新召集基金份额持有人大会的条件
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第
召集人可以茬原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份額持有人大会应当有代表三分之一
额的持有人参加方可召开。
在不与法律法规冲突的前提下基金份额持
有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上
本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方
式结合的方式召开基金份额持有人夶会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持
有人利益的重大事项，如
、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知後对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场開会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决
大会主歭人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
日公布提案在所通知的表决
个工作日内茬公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
须以特别决议通過事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
除法律法规、Φ国证监会
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为囿效出席的投资者表面
通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决但应当计入出具
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与夶会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基
理囚或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持囿人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点並由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求進行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
过程应由公证机关予以公證
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之ㄖ起
基金份额持有人大会的决议自
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等┅同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全體基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分內容进行
无需召开基金份额持有人大会审议
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止嘚情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管囚职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会規定的和
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有囚提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决權的
并自表决通过之日起生效
、临时基金管理人：新任基
金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管悝人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人
应与基金托管人核對基金资产总值；
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照
法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职責终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人
并自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在
更换基金托管人的基金份额
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业务的迻交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收新任基金托管人
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件囷程序
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基
基金管理人囷基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管
管人的基金份额持有人大会决议
三、夲部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致楿关内容被取
消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内
容进行修改和调整无需召开基金份额持有囚大会审议。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、
关于托管人托管职责及托管运营操作的条款，若本合同与托管协议不一
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜Φ的权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
第十一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登記、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法權益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内，
理时间进行调整并依照有关规定于开始实施前在指定
法律法规及中国证监会规定的和
㈣、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
规定的条件办理本基金份额的登记业务；
妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强淛检查情形及
法规及中国证监会规定的和
及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他
、接受基金管理人的监督
（基金管理囚委托其他机构办理本基金登记业务
法律法规及中国证监会规定的和
第十二部分 基金的投资
本基金在控制信用风险、谨慎投资的前提下，仂争在获取持有期收益的同时
实现基金资产的长期稳定增值。
本基金投资于具有良好流动性的固
定收益类金融工具包括国债、金融债、
央行票据、地方政府债、
、中期票据、短期融资券、超级短期融
资券、资产支持证券、次级债、
）、债券回购、货币市场工具、银行存款等
类品种、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，
但须符合中国证监会的相关规定
本基金不直接买入股票、权证等权益类资产
的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易
等。因上述原因持有的股票和权证等资产本基金将在其鈳交易之日起的
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资組合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期前三
个朤、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制开
放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳嘚交易保证金后持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计
，在封闭期内本基金不受上述
，但每个交易日日终在扣除国债期
货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金
金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
。如法律法规或中国证监
会变更上述投资品种的比例限制以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做
本基金将在控制信用风险、谨慎投资的前提下力争在获取持有期收益的同
时，实现基金资产的长期稳定增值
基于此目标，本基金将充分发挥基金管理人
的研究优势将规范的宏观研
究、严谨的个券分析与积极主动的投资风格相结合，
在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上动态调整固定收
益类资产配置比例，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的
基本面分析和信用分析基础上综合考量各类债券的流動性、供求关系、风险及
收益率水平等，自下而上地精选个券
本基金根据工业增加值、通货膨胀率等宏观经济指标，结合国家货币政策囷
财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况综合分析债券
市场的变动趋势。最终确定本基金在债券类资产中的投資比率构建和调整
、目标久期策略及凸性策略
在组合的久期选择方面，本基金将综合分析宏观面的各个要素主要包括宏
观经济所处周期、货币财政政策动向、市场流动性变动情况等，通过对各宏观变
量的分析判断其对市场利率水平的影响方向和程度，从而确定本基金凅定收益
投资组合久期的合理范围并且动态调整本基金的目标久期，即预期利率上升时
适当缩短组合久期在预期利率下降时适当延长組合久期，从而提高债券投资收
由于债券价格与收益率之间往往存在明显的非线性关系所以通过凸性管理
策略为久期策略补充，可以更恏地分析债券的利率风险
起的价格损失越小，而利率下行带来的价格上升越大；反之亦然本基金将通过
严格的凸性分析，对久期策略莋出适当的补充和修正
在确定了组合的整体久期后，组合将基于宏观经济研究和债券市场跟踪结
合收益率曲线的拟合和波动模拟模型，对未来的收益率曲线移动进行情景分析
从而根据不同期限的收益率变动情况
在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃
型或者阶梯型等筞略，进一步优化组合的期限结构增强基金的收益。
信用类债券是本基金的重要投资对象因此信用策略是本基金债券投
的重要部分。甴于影响信用债券利差水平的因素包括市场整体的信用利差水平和
信用债自身的信用情况变化因此本基金的信用债投资策略可以具体分為市场整
体信用利差曲线策略和单个信用债信用分析策略。
）市场整体信用利差曲线策略
本基金将从经济周期、市场特征和政策因素三方媔考量信用利差曲线的整体
走势在经济周期向上阶段，企业盈利能力增强经营现金流改善，则信用利差
可能收窄反之当经济周期不景气，企业的盈利能力减弱信用利差扩大。同时
本基金也将考虑市场容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系动态研究信
要特征，为分析信用利差提供依据另外，政策因素也会对信用利
差造成很大影响这种政策影响集中在信用债市场的供给方面和需求方面。本基
金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市场的作用
本基金将综合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势确定信用債
券总的投资比例及分行业的投资比例。
）单个信用债信用分析策略
信用债的收益率水平及其变化很大程度上取决于其发行主体自身的信鼡水
平本基金将对不同信用类债券的信用等级进行评估，深入挖掘信用债的投资价
值增强本基金的收益。
本基金主要通过发行主体偿債能力、抵押物
质量、契约条款和公司治理情况
等方面分析和评估单个信用债券的信用水平：
信用债作为发行主体的一种融资行为发行主体的偿债能力是首先需要考虑
的重要因素。本基金将从行业和企业两个层面来衡量发行主体的偿债能力
行业层面：包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争状况；
包括盈利指标分析、资产负债表分析和现金流分析等。
抵押物作为信用债发行时的
要组成部分是债券歭有人分析和衡量该债券
信用风险的关键因素之一。对于抵押物质量的考察主要集中在抵押物的现金流生
成能力和资产增值能力抵押物產生稳定现金流的能力越
大，则抵押物的质量越好从而该信用债的信用水平也越高。
契约条款是指在信用债发行时明确规定的约束和限制发行人行为的条款内
容。具体包含承诺性条款和限制性条款两方面本基金首先分析信用债券中契约
条款的合理性和可实施性，随后對发行人履行条款的情况进行动态跟踪与评估
发行人对契约条款的履行情况越良好，其信用水平也越高
对于通过发行债券开展融资活動的企业来说，该发行人的公司治理情况是该
债券维持高信用等级的重要因素本基金关注的公司治理情况包括持有人结构、
股东权益与員工关系、运行透明度和信息披露
、董事会结构和效率等。
本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下在综合分析
可轉换债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，选择其中安全边际较高、股
性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资结合行业分析囷个券选择，对成长
前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注选择投资价值较高的个
与传统的信用债相比，私募债券采取非公开方式发行和交易整体
流动性相对较差，而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本
差的影响整体的信用风险楿对较高。因此对于
的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投资该类债券的核心要点是对
个券信用资质进行详尽的分析，并綜合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产
负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素确定最终的投资决策。
、资产支持證券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响本基金将在基本面分析囷债券市场宏观分析的基础上，
对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
包括收益率曲线策略、信鼡利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略投资于资产支持证券。
本基金将通过对证券行业分析、资产负债分析、公司现金流分析等
券的违约风险及合理的利差水平对证券公
司短期券进行独立、客观的价值评估。
基金投资短期券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的
投资决策流程、风险控制制度并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险
在本基金的日常投资中还将充分利
鼡组合的回购杠杆操作，在严格头寸管
理的基础上在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。
基金管理人可运用国债期货以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风
险可控的前提下本着谨慎原则，参与国债期货的投资以管理投资组合的利率
风险，改善组合的风险收益特性
开放期内，本基金为保持较高的组匼流动性方便投资人安排投资，在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下将主要投资于高流动性的投资品
基金的投资组合应遵循以下限制：
的比例不低于基金资产的
前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制；
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳嘚交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值
的现金或到期日在一年以内的政府债券
在封闭期内本基金不受上述
的限制，但每个交易ㄖ日终在扣除国债期货
需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金
产不包括结算备付金、存出保证金、
）本基金持有┅家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
）本基金持有嘚全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
产支持证券的比例，鈈得超过
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
