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专著和学位论文区别 学术专著与博士学位论文的体例区别及政府资助出版时的修改要求[编者按] 近几年来，在申请市政府资助时，经常有申请者向我们征询如何在博士学位论文基础上完成向学术专著的过渡。针对这一问题，我们请教专家学者和出版界人士，专家学者们普遍认为，有一类学术专著是在博士学位论文基础上，经过分析整理，抽象思维，撰写成具有系统性、理论性的著作；出版界人士对专家学者们的说法深表赞同。现将根据他们的意见形成的关于《学术专著与博士学位论文的体例区别及政府资助出版时的修改要求》辑录如下，仅供参考。一、基本判断：优秀博士学位论文的出版是学术出版的基本形态据了解，每年优秀的博士学位论文数以千计，所以以优秀的博士学位论文成果为基础的学术专著出版将是政府资助工作的基本形态之一。二、博士学位论文的类别从功能属性上说有基础研究、应用研究和对策研究，从学科分类上说有传统学科、新兴学科和交叉学科，社科类博士学位论文当前研究的重点是一系列宏观性、前瞻性、战略性和综合性的重大问题（理论问题和现实问题）。三、博士学位论文的特征（一）学位论文是定制化产品，也就是按照培养人方要求生产的精神产品。（二）学位论文有下面几个维度的要求或评价，完成人需要在论文中证明：1.选题意义——立项的合理性；2.研究基础——完成人选择的合理性。完成人需要证明自己确已掌握了坚实的基础理论和系统的专门知识，具有开阔的科学视野，因此，有关研究背景和前人工作的综合评述，以及理论分析等，可以单独成章，用足够的文字叙述；3.技术路线——方法合理性；4.成果预期——研究的合理性。 （三）论文是按约实施结果的报告，评审就是对照培养方的要求进行逐项检查。论文体例、格式已经形成固定的范本。（四）博士学位论文的读者是培养人或他们委托的评审人。四、博士学位论文与专著的差异对照专 著 博士学位论文写作目的 发表研究成果，表达学术观点 选题实施全过程，提交论文评 审写作重点 着重于学术见解的论证和阐述 侧重于研究过程细节的描述文献利用引用文献帮助阐述自己的观点，只在需要的地方引用，文献一般穿插在正文中文献综述旨在证明自己有良好的学术视野和研究基础。文献综述单独成章。格式结构 不固定，以学术为导向，体现知 识体系 固定，以评审为导向，体现论 文中包含的要素特征自我评价 无 有，在意义、创新点、结论等 等部分读者对象 同行学者、研究成果的目标应用 者 评审人学术价值 较高 系统化、理论性有待加强五、申请政府学术专著出版资助时，对博士学位论文的修改要求文 本 处 理 理想要求 常规要求 最低要求1.调整整体结构，按照专著的标准通盘修改修改过程描述为学术阐述，主体是研究而不是研究过程。（研究过程：选题——对应于“意义”，基础准备——对应“背景”、“文献综述”，选题实施——对应“方案”、“调查原始纪录”，研究完成——对应于“创新点”、“结论”、“建议”、“进一步打算”。）修改由论文所指定而专著不需要的内容，目录中不出现选题意义、背景、文献综述、技术路线、创新点、结论等独立的章节。√2.合理使用原始数据和原始调查纪录原始数据、原始调查纪录本身不构成书稿的主体部分，对原始数据的科学整理、综合分析、判断推理, 形成学术观点才是主体。不要把所有原始数据、纪录堆彻上去。√ √3.删除证明自己的内容（独立成篇的文献综述、技术路线。在专著中独创的设计、方法才会专门成篇，重点描述）√ √ √4.删除自我评价内容（意义、创新点）√ √ √六、博士学位论文的修改建议（一）修改题目，将其修改提炼成通行的书名，不能保留太多字符，更不宜有副标题。（二）修改序言（绪论、前言），把选题依据、选题意义、研究背景、研究方法等独立章节（但篇幅极小）的内容提炼整合后并入序言，避免出现类似的章节标题。（三）删除呈独立章节的文献综述，与主体研究内容紧密相关的研究成果可以在主体章节的开篇介绍或文中引用，并以参考文献的形式进行附录。（四）删除创新点、结论、决策建议、进一步研究设想等独立章节：1.创新点由别人去评述（也可在内容简介中以陈述性的语言表述：作者认为××（观点）、通过××，得出了××结论。2.结论已经非常详细地在主体章节中论述，不必赘述，实在要提自己的主要观点，可以在绪论中简述；3.决策建议也已经在主体章节中顺理成章地陈述，不必再设独立章节；4.进一步研究设想可删去，实在想说可以在后记中三言两语表述。（五）完善、理论化、系统化1.根据论文评阅人的意见，充实、完善评议人的建议；2.将博士学位论文答辩后的新进展情况予以补充；3.要在博士学位论文基础上进行系统性、理论性、完整性的补充、提高与升华。
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题好文一半：论历史学研究生学位论文的选题
王邵励 高文财 学位与研究生教育
　　&史学学位论文写作&是笔者为东北师范大学历史专业研究生开设的一门专业基础课程，基于多年的教学经验，笔者感到：学位论文写作往往是学生的首次专业研究体验与学术实践，也是教师对学生进行全面学术训练的有效教学手段。基于&先要做对，然后做好&的原则，论文的选题无疑是最初的、也是最重要的行文准备环节。选题的质量直接关系到论文写作的效率与效果。那么，研究生在选题过程中应当考虑哪些因素呢？教师又应当怎样进行选题指导呢？笔者略抒浅见，以期同行指正。　　一、选题是否契合个人兴趣　　强烈的非功利化的探究兴趣是学术研究的入门导师。这种兴趣，能够生发出持久而强劲的思考与写作动力，促使作者主动深入发问，自觉求索解疑，不断突破难点，最终有所收获。中外学界有建树者，无不心驰神往于各自所潜心的课题。美国历史学会主席魏斐德著作等身，他坦言自己的研究动力首先来自于&浓厚的兴趣与充足的史料&[1]。　　历史是过往的人类生活。凡与人相关的往昔事物，皆可纳入历史研究的视野。中国史或外国史，古代史或现代史，政治军事史或社会文化史，民族国家史或全球文明史，从精英领袖的指点江山到草根民众的衣食住行，从宏大叙事所展现的时代与社会的全景变革，到微观细描所勾画的区域与个人的经历沉浮，等等，蕴含着无数令人倾心的研究对象。老一代学人曾劝勉后生&板凳需坐十年冷&。可是，若以火热的个人兴致冰解艰深冷漠的学业，十年寒窗又何尝不是值得珍重的幸福体验？论文写作的过程，又何尝不是一次兴味盎然的思想旅行与学术探险？　　二、选题是否具有学术意义　　学贵创新。原创性是衡量优秀学位论文的重要尺度。陈寅恪先生曾在课堂上声明：前人讲过、近人讲过的、外国人讲过和他自己讲过，他都不重讲，他只讲未曾有人讲过的。可见，学术研究的意义在于不重复他人的话语。酝酿具有学术创新性的论文选题，可经由以下途径实现。　　1.领域创新　　传统史家长期关注王朝国家的政治、军事与外交。二战之后，随着环境史、社会史、文化史及性别史等新的研究领域的扩展，历史学的视野大为拓宽，呈现在世人面前的历史画面更为丰富而完整。一度被忽视的历史盲点不断被捕捉，尘封已久的历史场景陆续重见天日。即使是这样，仍有相当丰的研究领域有待涉足，如社会史和新文化史。&海外中国研究译丛&与&小历史书系&等新锐专著的成功选题，或有助于我们了解那些方兴未艾的史学新园地。　　2.史料创新　　史料是历史研究的基础，史学家傅斯年甚至认为&没有史料就没有历史学&。新史学呼唤新史料，新史料成就新选题。传统史学多依赖于官方典藏或精英人士私撰且广为流传的文档。实际上，民间社会尚遗留有大量的富含历史信息的资料。即使是官方档案，也远未被充分利用。学者茅海建细读清廷奏折，在戊戌变法等学界老课题中衍生出新的学术生长点，他曾感慨，近来中国近代史专业的研究生数量逐年激增，埋头查阅档案者却与日剧减，这&一增一减&怎能推动学术进步？[2]另据报道，2008年南开大学中国社会史研究中心举办学术会议，专门探讨碑刻、契约、传说、村落文书与私人日记等民间文献与华北社会史的重建，其间蕴含着丰富的选题契机。西方学者亦重视从原典史料中选题，如法国年鉴派史家勒华&拉杜里，基于中世纪法国乡村的原始审判记录，创作了脍炙人口的《蒙塔尤》。可见，潜心挖掘史料，方有可能发现&能言他人所未言&的新选题。　　3.方法创新　　历史学的基本研究方法是实证方法，即由证据阐释而接近历史真实。随着近代人文社会科学及自然科学的发展，跨学科研究渐成趋势。早在20世纪初叶，美国史学家鲁宾逊即吹响&新史学&号角，倡导&扩大历史学的同盟军&，通过历史学与地理学、社会学和经济学等相关学科的合作来深化历史解释[3]。二战以来，建立在方法更新基础上的史学分支学科，如口述史、计量史和心态史等异军突起，层出不穷的新方法催生了源源不断的新选题[4]。例如，为研究铁路修建是否确实促进了20世纪美国经济的增长，擅长数据与模型分析的美国经济史学家福格尔，一改过去的定性描述为定量分析，以新的计量方法对既有结论展开检验，选题与研究切入模式令人耳目一新[5]。　　4.视角创新　　历史研究对象是客观而恒定的，但不同的视角却可以呈现对象的多面形态，正所谓&横看成岭侧成峰&。葛兆光教授认为：&视角可以理解为认识主体在研究问题时所主观选取的时段、空间、领域和角度，这种具体的探究模式有助于在一个新的框架内提出新的问题，容纳新的材料，寻求新的解释。&[6]如果论文选题在领域、史料与方法等方面皆无突破的可能，不妨考虑转换研究视角，以新眼光审视老问题，以新角度解读旧史料，同样能够实现选题的创新。　　三、选题是否具有现实价值　　学术研究的意义不只体现为理论的创造与提升，更在于指导社会实践。&前事不忘，后事之师&，为社会发展提供历史经验借鉴，是史学的重要社会功能。有责任感的史学家，无不自觉地发现时代与社会发展进程中的重大问题并作出回答。恰如哲学家克罗齐所言，&一切历史都是当代史&，只有&基于当下&的历史才是&真历史&[7]。　　史学研究者首先应当关注火热的现实生活，由实践来检验反思理论，进而提出问题并寻求解答。2010年春节过后，&新闻联播&等节目多次报道中国沿海经济发达地区劳动力短缺问题。劳动力市场供求关系的新变化，反映了中国社会与经济结构的深层次变迁。那么，欧美等现代化国家是否也曾经在以往的迅速崛起过程中经历过类似的变化？其原因何在？其应对措施及效果如何？如此便可以尝试构思一篇极具现实启发意义的史学论文，范围可初步圈定为&欧美某国家现代化进程中劳动力短缺现象的历史考察&。按此套路，我们不妨采用&时间回溯&的逻辑，看看其他现实生活中的热点现象，是否在中外历史进程中已有先例，其表象如何，解决程度如何。由此有针对性地斟酌而来的选题，自然与时俱进、紧贴现实。　　近年来，具有现实意义的史学研究成果越来越受到国家的认可。2009年，第一篇世界史学科的论文获评&全国优秀博士学位论文&，其标题为《冷战与美国的外层空间政策》。无论对于中国还是美国，无论是过去还是未来，太空开发的重大战略意义都不言而喻。除了该选题之外，翻看近年来国家社会科学基金项目指南及中标项目题名，都不难体会到鲜明的现实主义风格，如环境变迁、灾荒应对、边疆治理、乡村建设、民间组织运行以及社会矛盾缓控，等等，它们既是历史课题，也是现实问题。　　强调选题的现实意义并不等于弱化或否定其学术意义，二者可以并行不悖，相得益彰。实际上，即使是&纯学术&研究，也具有实践指向和间接的现实价值，&求真&终能&致用&，正所谓&磨刀不误砍柴工&[8]。　　四、选题是否具有延展空间　　以&终身教育&的观念而论，一个人即使取得了博士学位，也并不意味着个人学业发展的终点。这样看来，学位论文的选题也应当充分注意到是否有利于作者后续研究能量的储备，即，硕士阶段的论文选题能否经由扩展而有助于博士学位论文的选题，博士学位论文的选题能否经由深化而构成未来科研的主攻方向。　　考虑选题的延展性亦符合人文社会科学专业人才的成长规律。对于研究新手而言，&另起炉灶&式的大跨度频繁换题会分散研究精力；一以贯之的主题则有利于集中&优势兵力&攻坚克难。基于相对稳定选题而展开的写作训练，有助于研究生全面提高学术实践的综合技能，自下而上地夯实专业基础，以点带面地拓展学术涉猎范围，由表及里地构建知识体系，最终以选题和研究的&精专&来实现知识视野的&广博&。　　什么样的选题具有延展空间？关键在于，作为研究对象的历史事物或现象应具有典型性，或者说，应当有助于重大的本质性历史问题的解答。研究对象可以颇具特性，但它所引发的问题必须具有普遍意义。近年来，个案研究和微观史学盛行，但应当注意到，此种研究的真正目的是&以小见大&，即通过具体而微的视角来更真切再现社会生活的重大变迁，也就是&以一滴水来折射整个太阳的光辉&。如果为求&小&而回避主流问题，陷入无关历史本质的细枝末节，无异于将历史学引入歧途。西方&新史学&的主题&碎化&态势，足具警示意义。　　五、选题的难度是否适中　　英国史学家汤因比曾提出过一个有关文明起源的经典命题，即&挑战-应战&理论。他认为：文明的起源得益于环境因素的适度挑战及人类的成功应战，但挑战应当适度，如挑战难度过大则人类无力应战，文明会泯灭于残酷的外界重压；挑战难度过小则人类无须应战，文明将窒息于人类的怠惰[9]。上述理论对于学术实践亦不无启发。如果将学位论文写作视为一项必须应战的任务，那么，选题的难度最好也应具有适中性。　　何为难度适中？对于选题者而言，预设题目应略微超出其认识水平，但又应在其驾驭掌控范围之内，表现为选题者已经捕捉到解决问题思路的蛛丝马迹，有过相应的经验与材料积累，由此确信自己胜任问题的解答。这样的选题，能够最大限度地有效调动研究热情，并随着写作的逐步推进而使作者对研究的前景始终保持谨慎的乐观。与难度适中的选题相比，对于一般水平的研究生而言，难度过小的选题很可能达不到培养单位的要求，更不利于研究生自身的学术创新；难度过大的选题则很难在规定时间内完成，原因多在于选题之初对困难估计不足，解决预案不完备，条件严重不足，待到真正动笔写作时，各种问题接踵而来且无力应对。总之，论文写作也应当遵循&科学发展&的原则，循序渐进，由易而难，由浅及深，步步为营。写作之初对于选题难度的理性规划无疑有利于这一目标的实现。　　六、选题的规模是否适宜　　斟酌选题规模与预设选题难度这两个问题直接相关。据通行规定，硕士学位论文要求3万字左右，写作时限为2~3年；博士学位论文在15万字左右，时限为3~5年。当然，字数多少不能构成衡量论文规模的唯一标准，但却是最直接的参照尺度。　　如果选题的切入点过小，经由实际写作而展开的文章长度常常不能达到相关要求，即常说的&字数凑不够&。如果想保证质量地写够字数，真正实现&小题大做&，便对写作者提出了更高的要求。因为，在有限的表达空间内探究一个相对微观的主题，无疑需要更丰富的史料支撑和更细密的逻辑推演，而这往往是初涉写作者在规定的学制时间内所难以完成的。如果选题过大，字数及预期的规模倒是不成问题，但往往又导致论证空泛、有效信息密度过小、论文质量难以达到预期标准的问题。　　无论是对于选题难度还是写作规模的仔细预估，皆旨在最大程度地契合学位论文这一特殊类型的学术文体的固定要求。学位论文不同于创作随意性较强的札记随笔，也不同于受期刊投稿规则约束较严格的专题论文，而是拥有自身的独特规定性特征。依据国务院学位委员会办公室及相关管理部门的规定，研究生培养单位皆对学位论文的写作程序、内容体例及评估标准等作出过明确的要求，似可将学位论文的写作比喻为&带着镣铐的舞蹈&或&跳水比赛中的规定动作&。因此，便应当在选题之际充分参考相关规则，注意种种限定条件，将各项必须达到的论文评估指标&逆向倒推&并具体落实于写作的各个环节之中，以稳妥而高质量地完成好这项&规定动作&，让&镣铐&成为最恰当的舞蹈&道具&。　　七、资料的获取是否可能　　文章不写一字空。若缺少坚实的原典史料，史学论证无异于自言自语，有悖史学求真之本。现有许多研究空白未被填补，原因之一就在于相关史料的缺失。例如，对于古代希腊的&黑暗时代&，印度前吠陀时代的&哈拉巴文化&，以及中国早期夏朝的历史，皆由于缺少足够可信史料的支撑而模糊不清。再比如，因档案未解密或解密有限，美国外交史的某些领域也无从入手。　　对于研究生而言，史料获取的不便不仅源于某些选题本身难觅史料，更在于有些选题的史料获取成本很高。很多研究生曾有这样的体会，为了尽可能全面地搜集史料，往往需要走遍国内各大图书馆与档案馆，如国家图书馆、北京大学等高校的图书馆以及中国第一历史档案馆、中国社会科学院资料中心等图书文献服务机构。有些世界史选题还需要远涉重洋，到国外搜集史料。凡此种种所花费的财力、物力、劳力、精力与时间，皆意味着较高成本的投入。若各方面条件有限，又如何有效获取资料呢？有两个办法可供参考。一是先由近处着手，若在自己就读的高校或所在的城市发现系统的可资利用的资料，便不必舍近求远，可以此为基础而确定选题。据王晓德教授介绍，当年他在南开大学读研究生期间，恰逢院系资料室购有一整套《威尔逊文集》，综合考察其他条件后，遂决定以威尔逊的外交思想为论文方向[10]。看来，如果无法为心仪的选题搜集足量的史料，不妨反过来依据现有的有效史料来培育选题。当然，这同样要求研究生要舍得花气力，沉下心来去探明近在眼前却未被开发的资料宝藏。二是注意利用网络资源。近年来，随着历史学资料数据库的建设，越来越多的珍贵史料得以实现资源共享，对此，研究生应强化现代信息素养。　　有些资料，即使拿到手，仍未必能算作被&真正获取&。由于语言不通所造成的阅读障碍，导致研究者无法汲取某些文种资料当中的有效信息，只好掩卷兴叹。例如，目前的外国史研究，选题多集中于英语世界，对于非洲、拉丁美洲及亚洲阿拉伯地区历史的尝试多因语言隔阂而举步维艰。即使是有关欧美历史的选题，相对来说也较少关注法、德等国，这倒不是因为这两国的历史不重要，而是因为精通法语和德语者较少。种种情况表明，资料获取亦受资料自身可资利用之难度的限制。不精通某种原典语言，便不宜涉足该领域的研究。如有可能，研究生当主动掌握相关专业语言，以开辟更广泛的选题空间。　　八、选题是否可获导师指导　　一般情况下，论文选题由师生共同商定。研究生应当尽早地利用各种合理途径，深入了解导师的学术专长、研究领域、以往成果和当前关注的问题。如果个人的学术兴趣正好与导师研究方向极度契合，其选题很可能会引发导师的兴趣，并得到导师在资料、方法、思路和研究经验等方面的支持。　　积极利用导师的学术专长，并不等于亦步亦趋地盲从导师的选题建议，事无巨细地向导师请示解题方案，机械僵化地遵照导师安排的进度，生吞活剥地照搬导师的理论观点，导致论文实际上由导师&代写&。 在选题过程中，最有利于提升研究生学术素养的师生切磋方式，应当是相互毫无保留地充分发表见解，针锋相对地展开交锋论辩，由此，才能在学生的思想世界中涤荡以往的陈旧认识，碰撞崭新的思想火花，使其尽享解惑时的豁然开朗，另辟写作前景的一线洞天。　　如何提高选题过程中的学术交流效率？从研究生方面来说，应当主动提出备选论题，充分陈述各选题的成立理由与成文利弊，从而让导师辅助自己作出最佳选择。这里需要注意两个问题。一是研究生必须事先做充分的论证准备，而且要提出若干备选题目，要给导师出&选择题&，而不是&问答题&，这样导师无论选择哪个&选项&，都不出自己的掌控。二是需知导师与研究生的关系不是命令与服从的关系，而是某种程度上的合作关系。研究生要有胆识说服导师认可自己的选题与观点，有理有据地解释导师的各种疑惑，谦虚理智地吸纳导师的有益见解，从而使论文选题成为师生智慧共铸的结晶。著名经济史学家吴承明早年求学时曾与导师的选题意见不合，后来他改换思路与导师合作，最终皆大欢喜地顺利完成了学业[11]。　　从导师方面来讲，亦应当全面彻底地了解学生的知识结构和兴趣倾向，结合学生特点引领其进入相应的研究领域，并为其量身定制书目文献，有的放矢地提出问题以促使其不断思考。有些导师习惯把现成的题目布置给学生，甚至连资料与写作思路皆倾囊而赠。这种&包办&确实有助于学生规避写作风险，降低其写作的难度。殊不知，&授人以鱼不如授人以渔&，独立选题固然费时费力，但却是一次难得的实施研究生素质教育的机遇。选题过程中对于海量资料的接触，对于前沿信息的解读，对于各种思潮的回应，对于各种方案的取舍与衡量，对于以往思路的否定与重构，甚至是与师友的交往和论辩，等等，都无异于一堂堂生动鲜活的学术实践课。在此笔者需要郑重强调的是，学位论文写作训练的目的不仅仅是写论文，而是研究生学术品德、能力与方法培养的重要手段，应当充分利用这一手段，在这个能够真正以学生为主体的教育情境中促使研究生全面成材。通过教授论文写作，来引导学生学会读书与思考，学会付出与诚信，学会为人与处事。最终的乐观结果是，论文可以有种种缺陷，但论文写作过程中所习得的素养与能力，却成为学生日后解决各类复杂问题的&万能钥匙&。　　由此笔者想到美国汉学家魏斐德培养研究生的方式。如果学生问他应当研究什么题目，他常回答说不知道。接着，他会问很多问题，如学生感兴趣的领域，手头有何资料等等，再和学生们探讨为什么研究，怎样研究，并会激励学生说&那将会很有趣&。 他从不会告诉学生该写什么或不该写什么。自始至终，他都只是作指导和批评，直到学生创造性地自己作出决定[1]。魏斐德教授并不是由自己知识储备的&一桶水&中舀出&一碗水&给学生，而是与学生共同合作去寻找新的&水源&，其教学理念值得我们借鉴。　　参考文献　　[1] 周锡瑞，王平．世界的魏斐德：中国学研究的理论与方法&&访周锡瑞教授[J]．历史教学问题，2009（4）：29，32．　　[2] 茅海建．史实重建[J]．历史研究，2004（4）：21．　　[3] 鲁滨逊．新史学[M]．齐思和，译．北京：商务印书馆，1964：70．　　[4] 于沛．现代史学分支学科概论[M]．北京：中国社会科学出版社，1998．　　[5] FOGEL R． Railroads and American economic growth: essays in econometric history[M]． The Johns Hopkins University Press，1970．　　[6] 葛兆光．&唐宋&抑或&宋明&&&文化史和思想史研究视域变化的意义[J]．历史研究，2004（1）．　　[7] 克罗齐．历史学的理论和实际[M]．北京：商务印书馆，．　　[8] 刘家和．史学的求真与致用问题[J]．学术月刊，1997（4）：117．　　[9] 汤因比． 历史研究[M]．刘北成，等，译．上海：上海人民出版社，．　　[10] 王晓德．美国对外关系史散论[M]．北京：中华书局，2007：自序．　　[11] 吴承明，刘维维．经济史应当成为经济学之源&&访中国经济史学专家吴承明 [N]．中国社会科学报，．　　（选自《学位与研究生教育》2015年第6期）