中金所通报146名违规客户 业内：履行诚信义务有欠缺|开户|账户_凤凰财经
中金所通报146名违规客户 业内：履行诚信义务有欠缺
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中金所通报146名违规客户 业内：履行诚信义务有欠缺
中国经济网北京9月20日讯：日，中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)发布公告，为维护市场“三公”、加强市场诚信建设，对违反实际控制关系报告备案管理规定、未切实履行市场诚信义务的18组、146名客户给予通报批评、采取限制开仓的监管措施。
中金所通报146名违规客户 业内：履行诚信义务有欠缺
中国经济网北京9月20日讯：日，中国期货交易所(以下简称“中金所”)发布公告，为维护市场“三公”、加强市场诚信建设，对违反实际控制关系报告备案管理规定、未切实履行市场诚信义务的18组、146名客户给予通报批评、采取限制开仓的监管措施。我国期货市场实行实名开户、一户一码制度。中金所于2011年发布《实际控制关系账户报备指引》，重点加强实际控制关系管理，以此维护市场公平公正，防范违法违规行为。按照规定，实际使用、控制他人期货账户或者期货账户被他人使用、实际控制的，必须切实履行诚信义务，主动向期货公司和中金所予以申报，相关账户的合并持仓不得超过规定的限度。近期，中金所在有关方面支持下，经全面仔细排查，杨祖贵(客户号)、张能斌(客户号)等18组、共计146名客户未履行实际控制关系的报备义务，违反了《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第四条的规定;部分客户还存在合并持仓超限情况，违反了交易所限仓规定。依据《》第二十八条、第三十条和《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第九条的规定，中金所决定对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施，对另外5组未履行报备义务的客户采取限制开仓3个月的处罚措施。中金所已将上述客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控，一旦发现可疑行为将一查到底，绝不姑息。中金所呼吁投资者切实履行实际控制账户报告与备案义务，诚信参与市场，合规、理***易，并敦促期货公司会员加强客户管理，严格落实实际控制关系报备管理要求。中金所将继续加强市场监管，严肃查处各类违法违规违约行为，切实维护市场健康稳定发展。恒泰期货首席经济学家江明德表示，“从期货公司的角度看，市场里某些客户因为自身考虑，借他人账户操作;或因为资产管理需求，多名客户账户归同一个人操作，此类现象在期货交易中较为普遍、长期存在，关键是客户要履行好报备义务。”“从中金所公布的信息看，这些受罚客户主要还是没有做好报备工作，在履行诚信义务上有欠缺，不需要从‘市场操纵’等方面过度联想。从建设角度看，期货公司日后要对此类现象加强管理，严格实际控制报备，避免出现违
规情况，加强整个期货市场的诚信建设。”江明德告诉记者。
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