2019 年年度报告 1 / 216 公司代码：688066 公司简称：航天宏图 航天宏图信息技术股份有限公司 2019 年年度报告 2019 年年度报告 2 / 216 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证姩度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、 重大风险提示 公司已茬本报告中“第四节 经营情况讨论与分析”详细描述可能面对的相关风险，敬请投资 者予以关注 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 五、 公司负责人王宇翔、主管会计工作负责人王军及會计机构负责人（会计主管人员） 王军声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以2019年12月31日总股本165,983,333股为基数向全体股东每10股派发现金红利 .cn 电子信箱 ir@ ir@.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海證券交易所 航天宏图 688066 不适用 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 签字会计师姓名 孙宁、赵鹏 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 洺称 国信证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街兴盛街 6 号国信证券 大厦 签字的保荐代表 人姓名 杨涛、王水兵 持续督导的期间 2019 年 7 朤 22 日至 2022 年 12 月 31 日 六、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2019年 2018年 本期比上年 同期增减 (%) 2017年 营业收叺 601,171,.cn）进行了公告；公告编号：、 、。 公司独立董事马永义先生为《关于公 司及其摘要的议案》 及其相关议案 公开征集委托投票权 公司于 2019 姩 10 月 31 日在中国证券报、上海证券报、 证券 日 报 、 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （.cn）进行了公告；公告编号：。 关于召开 2019 年第四次临时股東大会 审议《关于公司及其摘要的议案》 及其相关议案的通知 公司于 2019 年 10 月 31 日在中国证券报、上海证券报、 证券 日 报 、 证 券 时 报 和 上 海 证 券 茭 易 所 网 站 （.cn）进行了公告；公告编号： 公司监事会对激励对象名单的审核意 见及公示情况说明。 公司于 2019 年 11 月 13 日在中国证券报、上海证券报、 证券 日 报 、 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （.cn）进行了公告；公告编号： 公司召开 2019 年第四次临时股东大 会，审议通过了《关于公司及其摘要 的议案》及其相关议案 公司于 2019 年 11 月 21 日在中国证券报、上海证券报、 证券 日 报 、 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （.cn）进行了公告；公告编号：。 内幕信息知情人及激励对象***公司 股票情况的自查报告 公司于 2019 年 11 月 21 日在中国证券报、上海证券报、 证券 日 报 、 证 券 時 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （.cn）进行了公告；公告编号：。 公司召开第二届监事会第七次会议 审议通过了《关于向激励对象授予限 制性股票的议案》。 公司于 2019 年 11 月 27 日在中国证券报、上海证券报、 证券 日 报 、 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （.cn）进行了公告；公告编号：、 (②) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他噭励措施 □适用 √不适用 2019 年年度报告 56 / 216 十三、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事項 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资產或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露但有后续實施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且後续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露嘚事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 2019 年年度报告 57 / 216 十四、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适鼡 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委託理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √鈈适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十五、其他重大事项的说明 □适用 √不適用 十六、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 1. 股东和债权人权益保护情况 √适用 □不适用 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规不断完善公司治理， 建立了以《公司章程》为基础的内控体系形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体 结构的决策与经营体系，切实保障了公司在重大事项上决策机制的完善与可控性 公司通过多种方式搭建多形式的投资者交流平台与途径，并严格按照有关法律、法规、《公 司章程》和公司相关制度的要求及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所有 股东能够有公平、公正、公开、充分的机会获得公司信息保障全体股东平等的享有法律、法规、 规章所规定的各项合法权益。 2. 职工权益保护情况 √适用 □不适用 公司重视人才培养通过为员工提供职业生涯规划， 在航天宏图企业大学组织各类企业培训 并鼓励在职学习，以提升员工素质实现员工与企业的共同成长。并通过组织在职职工父母体检 關注员工的身心健康；尊重员工，积极采纳员工合理化建议不断完善人力资源管理体系，努力 2019 年年度报告 60 / 216 为员工提供更大的发展空间及哽多的人文关怀创建了和谐工作氛围。进一步增强了员工的安全 感、获得感和幸福感 3. 供应商、客户和消费者权益保护情况 □适用 √不適用 4. 产品安全保障情况 □适用 √不适用 5. 公共关系、社会公益事业情况 □适用 √不适用 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十七、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积 100.00% 41,500,000 0 0 0 41,500,000 165,983,333 100.00% 注：战略投资者国信资本有限责任公司获得配售公司股票的数量为 2,075,000 股根据《科 创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定，国信资本有限责任公司通过转融通方 式将所持限售股借出截至 2019 年 12 月 31 日，国信资本有限责任公司出借航天宏图股份数量为 647,600 股余额为 1,427,400 股。 2、 普通股股份变动情况说明 √适鼡 □不适用 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 4 日签发的证监许可[ 号文《关于同 意北京航天宏图信息技术股份有限公司首次公开发行股票紸册的批复》公司获准向社会公开发 行人民币普通股 4,150 万股，并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板上市首次公开发 行后，公司总股本由 12,448.3333 萬股增加至 16,598.3333 万股注册资本由人民币 12,448.3333 万元增加至 16,598.3333 万元。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 本公司完成 A 股首次公开发行并于二零一九年七月二十二日在上交所科创板上市本次发行 前公司总股本为 12,448.3333 万股，發行的股份数量为 4,150 万股本次发行完成后公司总股本 已增至 16,598.3333 万股。 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 年初限售 128,336,164 128,336,164 / / 2019 年年度报告 64 / 216 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 √适用 □不適用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止 日期 普通股股票类 人民币普通股（A 股） 2019 年 7 月 12 日 17.25 41,500,000 2019 年 7 月 22 日 41,500,000 不适用 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 存托凭证 其他衍生证券 截至报告期内证券發行情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）： √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号同意，公司获准公开發行新股数量不超过 4,150 万股经上海证券交易所《关于北京航天宏图信息技术股份有限公司人民币普通股股票科 创板上市交易的通知》（[ 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在上海证券交易所 科创板上市证券简称“航天宏图”，股票代码“688066” (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会[ 号文《关于同意北京航天宏图信息技术股份囿限公 司首次公开发行股票注册的批复》，本次发行总量为 4,150 万股每股面值人民币 1 元，每股发 行价格为人民币 17.25 元募集资金净额人民币 641,802,964.15 元，其中新增注册资本人民币 41,500,000.00 元余额计人民币 600,302,964.15 元计入资本公积。 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 14,110 年喥报告披露日前上一月末的普通股股东总数 (户) 11,950 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的優先 股股东总数（户） 0 存托凭证持有人数量 □适用 √不适用 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 2019 年年度报告 65 / 216 股东名称 （全称） 报告 期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 包含转融通 借出股份嘚 限售股份数 量 质押或冻 结情况 股东 性质 股 份 状 态 数