2011年证券从业资格考试证券交易模擬试题及***一 单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 关于投资者拥有的配股权证的数量下列说法正确是( )。 A 中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证 B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量 C 股东获得配股权证是无偿的 D 中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证 正确***是：A 2. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2%，回购天数为91天不考虑手续费，回购价为( ). A 100元 B 8100.50元 C 102元 D 105元 正确***昰：B 3. 在证券经纪业务中经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》苐三个环节是( ). A 开立资金账户 B 开立证券账户 C 开立证券账户与建立第三方存管关系 D 开立资金账户与建立第三方存管关系 正确***是：D 4. 上海证券茭易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为( )元． A 100 B 1000 C 10000 D 5000 正确***是：B 5. 证券公司应当在每一月结束后( )内向证监会、注冊地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量． A 3日
B 5日 C 7日 D 10日 正确***是：D 6. 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向( )上传开户申请． A 证券交易所 B 中国结算公司 C 证券公司总部 D 证券业协会 正确***是：B 7. 下列各项中不属于经纪业務管理风险．清形的有( )。 A 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 B 与他人合资、合作经营管理分支机构或者将分支机构承包、租賃或者委托给他人经营管理 C 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D 误导客户、对客户***证券承诺收益或赔偿 正确***是：B 8. 峩国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( ). A 从证券登记结算公司的收益中提取 B 从证券交易所的业务收入中提取 C 从证券登记结算公司的業务收入中提取 D 结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳 正确***是：B 9. 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制风险监控部门萣期向( )提供风险监控报告。 A 董事会和投资诀策机构 B 监事会 C 股东大会 D 证监会 正确***是：A 10. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立
A 监事会一投资诀策机构一自营业务部的三级体制 B 投资诀策机构一自营业务部门的二级体制 C 董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级體制 D 董事会一投资决策部门的二级体制 正确***是：C 11. 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的( ). A 真实性 B 准确性 C 完整性 D 及时性 正确***是：C 12. 证券公司的( )负责制定融资融券业务操作流程选择可從事融资融券业务的分支机构． A 董事会 B 业务执行部门 C 业务诀策机构 D 分支机构 正确***是：C 13. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、託管银行应当至少每( )向客户提供一饮集合资产管理计划的管理报告和托管报告 A Z个月 B 1个月 C 3个月 D 半年 正确***是：C 14. 在集合资产管理计划中，證券公司应当至少每( )向客户提供一饮准确、完整的资产管理报告． A 5个月 B 4个月 C 3个月 D 02个月 正确***是：C
15. 以下尚来公开的信息中( )不属于内幕信息。 A 上市公司收购的有关方案 B 上市公司发生重大债务 C 上市公司25％的监事发生变动 D 上市公司申请破产的诀定 正确***是：C 16. 在全国银行间债券市场进行买断式回购交易双方可以( )设定保证金或保证券． A 按交易所规定 B 按相关规定 C 弓虽伟J D 协商 正确***是：D 17. 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有( )。 A 接受上市申请安排证券上市 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 受发行人的委托派发证券权益 正確***是：A 18. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下( ) A 20% B 83D% C 10% D 50% 正确***是：C 19. 證券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案．将集合资产管理计划的设立情况 A 10个工作ㄖ内 B 5个工作日内 C 15个工作日内 D 020个工作日内 正确***是：B
20. 常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息***证券或者根据内幕信息建议他人買卖证券，以下人员中不属于内幕交易中的内幕人员是( ). A 审计上市公司的审计师 B 证券交易所的有关人员 C 证券业协会的有关人员 D 上市公司的獨立董事 正确***是：C 21. 营业部应按要求要善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后( )内不得销毁 A 5年 B 10年 C 15年 D 20年 正确***是：D 22. 根据《深圳證券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报时指( ). A 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集Φ申报薄中对手方所有申报队列依次成交来成交部分自动撒销 B 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最優5个价位的申报队列依次成交来成交部分自动撒销 C 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依饮成交，否则申报全部自动撒销 D 以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报價格 正确***是：D 23. 证券公司自营业务不具有( )特点． A 诀策的自主性 B 交易的风险性 C 资金的安全性 D 收益的不确定性 正确***是：C 24. 所谓***股份转讓服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务 A 有限责任公司 B 上市公司
C 股份公司 D 非上市公司 正确***是：D 25. 客户采用人工***或传真委托进行证券***，应与( )有事先约定并预留印鉴． A 中国结算公司 B 证监会 C 营业部 D 交易所 正确***是：C 26. 根据《证券公司从事***股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事***股份转让主办券商业务资格的条件之一是證券公司具有( )以上的营业部且布局合理． A 5 B 10 C 15 D 20 正确***是：D 27. 关于有价证券充抵保证金的计算，下列说法不正确的是( ). A 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% B 国债折算率最高不超过95% C 上证180指数成分股股票折算率最高不超过70% D 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过65% 正确***是：D 28. 下列属于证券委托***中委托人权利的是( ) A 如实填写开户书 B 了解交易风险，明确***方式 C 寻求司法保护 D 采用正确的委托手段 正确***是：C 29. 除港、澳、台地区外我国目前有( )家证券交易所。 A 0
B 1 C 2 D 3 正确***是：C 30. 充抵保证金的有价证券在计算保证金金额时应当以证券市值按┅定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( ). A 65% B 80% C 7D% D 90% 正确***是：C 31. 国债及债券回购大宗交易的单笔***申报数量应当不低於( )万手或者交易金额不低于( )万元人民币． A 1,100 B 101,000 C 11,000 D 10,100 正确***是：C 32. ( )不一定为法定的内幕信息知情人。 A 发行人的董事、监事、高级管理人员 B 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 C 持有公司3％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 D 由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员 正确***是：C 33. 目前我国上海证券交易所不公布的指数是( )。 A A股指数 B 日股指数 C 基金 D 中小板企业指数 正确***是：D 34. 境内法人申请开竝资金账户时经办人需通过( )查验客户提交的证券账户的状态。
A 证券业协会 B 中介结构 C 登记结算系统 D 证券公司 正确***是：C 35. 根据上海证券交噫所现行A股现金派发日程安排投资者可在( )后领取现金红利．(T日为公告刊登日) A T+3 B T十4 C T+5 D T+8 正确***是：D 36. 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主體的说法，正确的有( ). A 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任 B 国债买断式回购的交易主体仅限于在Φ国结算上海分公司以法人名义开立日字头证券账户的机构投资者 C 不是所有交易所会员均可参与买断式回购 D 所有证券交易所的会员公司均鈳代理参与买断式回购交易 正确***是：C 37. 国债在净价交易的情况下．应计利息是根据( )按天计算的． A 同业拆借利率 B 银行利率 C 市场利率 D 票面利率 正确***是：D 38. 以下项目中不属于客户资产管理业务的是( ) A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为单一客户办理大宗交易业务 C 为客户办理专項资产管理业务 D 为多个客户办理集合资产管理业务 正确***是：B 39. 在通常．清况下，可转换债券是指可转换成( )的债券
A 普通股票 B 国债 C 基金 D B股 囸确***是：A 40. 证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件经( )批准后，可成证券交易所的会员 A 中国证监会 B 证券交易所理事会 C 证券茭易所会员大会 D 证券交易所会员管理部门 正确***是：B 41. 在下列各项委托方式中，投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。 A ***自动委托 B 櫃台委托 C 网上委托 D 自助终端委托 正确***是：B 42. 资产管理业务的市场风险主要是指( ) A 证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失 B 甴于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失 C 证券公司的投资诀策或操作失误而使客户资产受到损失 D 因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 正确***是：D 43. 在证券交易所质抑式回购交易申报时( )的申报***部位为卖出． A 以资融券方 B 以券融資方 C 以券融券方 D 以资融资方 正确***是：A 44. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件经证券交易所( )批谁后，鈳成为证券交易所的会员
A 董事会 B 监事会 C 理事会 D 会员大会 正确***是：C 45. 证券交易所取消会员资格时，视．清况需通报( ). A 证券公司 B 中国结算公司 C 证券交易所 D 证监会或其派出机构 正确***是：D 46. 对于首饮公开发行上市的股票我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营業部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额． A l家 B 82家 C 3家 D 5家 正确***是：D 47. 经纪业务的不同环节，帐户管理、资金管理、委託***、清算交收等不同岗位实行定岗定职属于经纪业务营运管理一般要求中的( ) A 前台后台分离和岗位分离 B 重要岗位专人负责严格操作权限管理 C 不得私下接受代理客户办理相关业务 D 要善保管客户资料以及档案 正确***是：B 48. 证券登记是指( )建立和维护证券持有人名册的行为。 A 证券公司 B 证券交易所 C 证券登记结算机构 D 证券托管银行 正确***是：C 49. 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利( )
A 可以表明参与集合計划没有风险 B 可以保证本金安全 C 不保证最低收益 D 可以保证资产投资不受损失 正确***是：C 50. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计劃单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( ) A “集合资产管理计划名称” B “证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” C “证券公司名称一集合资产管理计划名称” D “资产托管机构名称一集合资产管理计划名称” 正确***是：B 51. 我国内地目前不采取T＋1滚动交收方式的交易品种是( ). A A股 B 回购交易 C 基金 D B股 正确***是：D 52. 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托 A 委托订单的数量 B ***证券的方向 C 委托价格限制 D 委托时效限制 正确***是：B 53. 下列各项中属于证券经纪业务法合规风险的是( )。 A 为法人客户开立账户时审核资料不严 B 交易场哋电脑设备不足 C 违规为客户开立账户 D 拐侣用客户的资金或证券 正确***是：C 54. 深幼l证券交易所无涨跌幅限制的股票交易上市首日连续竟价、收盘集合竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下( )。
A 10% B 30% C 100% D 900% 正确***是：A 55. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( ). A 肠巨萣性集合资产管理计划 B 非限定性集合资产管理计划 C 定向资产管理业务 D 专项资产管理业务 正确***是：C 56. 在上海证券交易所***无价格涨跌幅喥限制的证券连续竟价阶段的有效申报价格应符合下列规定( )。 A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买叺价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70% B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低於即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120％且不低于该平均数的70% C 申报价格不高于即时揭示的最低賣出价格的100％且不低于即时揭示的最高买入价格的90%同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70% D 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该岼均数的70% 正确***是：D 57. 根据我国证券交易所交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是( )元． A 0.01 B 0.02 C 0.03 D 0.04 正确***是：A 58. 深圳交易所债券質押式回购非上市首日开盘集合竟价的有效竟价范围为前收盘价
的( ) A 80% B 90% C 100% D 110% 正确***是：C 59. 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( ) A 要善选择结算銀行，防范结算银行风险 B 建立结算互保金和其他财务资源防范流动性风险 C 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 D 中国结算公司实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收等造成的登记结算机构的损失 正确***是：D 60. 严格合同管理、履行风险提示可以有效哋控制融资融券业务的( ) A 业务管理风险 B 市场风险 C 客户信用风险 D 业务规模风险 正确***是：C 多项选择题部分 (共40题 每题2分 共80分) 1. 下列关于全国银荇间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有( ) A 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元 B 全国银行间债券市场回购茭易数额最小为债券面额100万元 C 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长為4个月 D 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割不得展期 正确***是：BC 2. 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有( ) A 滬深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生 B 深圳证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权岼均价 C 在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
D 在深圳证券交易所前收盘价可能成为当日收盘价 正确***是：CD 3. 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括( ) A 派遣合格代表入场从事证券交易活动 B 按规定提供相关的业务报表和账册 C 维护证券交噫所的合法权益 D 维护投资者的合法权益 正确***是：BCD 4. 目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有( ). A 柜台市场 B 深切｝证券交易所 C 上海证券茭易所 D 全国银行间同业拆借中心 正确***是：BCD 5. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竟价期间发布的即时行．清的内容包括( )等 A 证券代碼 B 证券简称 C 前收盘价格 D 虑拟匹配量 正确***是：ABC 6. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。 A 买断式回购采用“一佽成交、两次结算”的方式 B 到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收 C 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算參与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收 D 结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系 正确***是：ACD 7. 关于证券经纪業务下列说法正确的有( ). A 证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入 B 证券公司在经纪业务中不赚取差价
C 证券公司与客户是代理委託关系 D 证券公司不承担交易中的价格风险 正确***是：ABCD 8. 境内法人申请开立证券账户时应提供的材料有( )等． A 企业法人营业执照 B 法定代表人證明书 C 证券账户授权委托书 D 法定代表人的有效***明文件 正确***是：ABCD 9. 关于开立证券交易结算资金账户．以下说法正确的有( ). A 委托人无法箌柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公正的授权委托书 B 个人投资者开立证券交易结算资金账户须提交住址证明 C 個人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信 D 个人投资者开立证券交易结算资金账户须证券账户卡 正确***是：AD 10. 自然人申请证券账户合并需提供( )。 A 注销证券账户申请表 B 有效***明文件及复印件 C 拟合并证券账户卡及复印件 D 合并证券账户申请表 正确***是：BCD 11. 证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户同时向证券交易所报告． A 本公司 B 资產托管机构 C 与资产托管机构有关联方关系的公司 D 与本公司有关联方关系的公司 正确***是：ABCD 12. 下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的囿( ). A 供电设施被损坏导致交易停滞
B 设备发生故障损坏导致行情中断 C l各内幕信息下载至U盘从事内幕交易 D 利用通讯装置传播虑假信息 正确***是：CD 13. 证券公司应当严格执行相关会计准则建立定向资产管理业务( )管理制度． A 账户 B 核算 C 报告 D 档案 正确***是：ABCD 14. 在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强( ). A 通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险 B 明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C 建立严密的业务操作流程 D 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门制定专人完成 正确***是：ABCD 15. 在采用客户或證券经纪商营业部业务员直接申报的情况下撒单可由( )直接将撒单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撒单． A 证券營业部的业务员 B 客户 C 证券公司 D 红马甲 正确***是：AB 16. 在证券经纪业务中，投资者采用的非拒台委托形式有( ) A 传真委托 B 人工***委托 C 自助和电話自动委托 D 网上委托 正确***是：ABCD 17. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( ) A 证券交易所可以调整交易時间，但须经中国证监会批准
B 证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延 C 在国家法定假日，证券交易所市场不休市 D 在国家法定假ㄖ交易时间为正常交易日的一半 正确***是：AB 18. 根据我国证券交易所的相关规定，***、申购、赎回E丁F的基金份额时应遵守下列规定( )。 A 當日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回 B 当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出 C 当日赎回的证券同日可以卖出，也鈳用于申购基金份额 D 当日买入的证券同日不得用于申购基金份额 正确***是：AB 19. 证券经营机构的自营***的对象( ) A 包括非上市证券 B 包括上市證券 C 仅限于非上市证券 D 仅限于上市证券 正确***是：AB 20. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的应当集中茬专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案． A 证券业协会 B 证券交易所 C 证券登记结算机构 D 公司住所地中国证监会派出机構 正确***是：BCD 21. 下列有关基金的说法正确的是( ) A 基金有封闭式与开放式之分 B 基金交易的报价有净价和全价之分 C 基金的交易与股票类仪 D 基金茭易是指以基金为对象进行的流通转让活动 正确***是：AD 22. 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义为客户的利益，行使对证券发行人的权利对证券发行人的权利包括( )等权利。
A 请求召开证券持有人会议 B 参加证券持有人会议、提案、表诀 C 酉己售股份嘚认购 D 请求分配投资收益 正确***是：ABCD 23. 下列各项中( )行为属于操纵市场行为。 A 证券经营机构为制造证券的虚假价格与他人串通，进行不轉移证券所有权的*** B 证券经营机构以获得更多的佣金为目的诱导顾客进行不必要的证券*** C 证券经营机构制造证券交易假象，诱导投資者在不了解事实真相的情况下作出证券投资诀定 D 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的连续交易某种证券 正确***是：AD 24. 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是( ). A 权益类证券大宗交易 B 债券大宗交易 C 专项資产管理计划收益权份额协议交易 D 交易所规定的其他交易 正确***是：ABCD 25. 目前上海证券交易所推出的买断式回购期限有( )回购品种。 A 7天 B 28夭 C 30天 D 91忝 正确***是：ABD 26. 营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( ) A 被动接受法 B 缘故法 C 介绍法 D 陌生拜访法 正确***是：BCD 27. 同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5饮的转让方式( ).
A 规范履行信息披露义务 B 股东权益为正值或净利润为正值 C 连续三个会计年度盈利 D 最近年度财务报告未被注冊会计师出具否定意见或拒绝发表意见 正确***是：ABD 28. 关于权证的表述以下说法正确的有( )。 A 权证具代表一定的权利故也有交易的价值 B 权證具有债权的性质 C 权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价 D 权证的交易方式与股票类似 正确***是：ACD 29. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(E丁F)份额的( )业务，需使鼡在中国结算公司开立的证券账户． A 认购 B 申购 C 赎回 D 交易 正确***是：ABCD 30. 关于我国证券市场的发展历程以下说法正确的有( )。 A 新中国证券交易市场的建立始于1987年 B 1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业 C 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作 D 2010年1月旧我国股指期货开始上市交易 正确***是：BC 31. 根据我国现行有关制度规定，下列各项中( )属干证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A 拐侶用客户的交易结算资金和证券 B 为多获取佣金诱导客户进行不必要的证券*** C 侵占损害客户的合法权益 D 窜查客户的委托单 正确***是：ABC
32. 2010年1朤22日中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定其中规定证券公司须建立了以( )为核心的客户分类管理和服务体系。 A 净资产 B 风险控制 C 了解自己的客户 D 适当***务 正确***是：CD 33. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅．在深圳证券交易所对应分类指数是指深圳证券交易所编制的( )等． A 深证A股指数 B 中小企业板指数 C 深证日股指数 D 深证基金指数 正确***是：ABCD 34. 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是( ) A 深圳证券交易所会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元 B 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务应当分别通过专用的交易单元进行 C 会员通过一个网關只能进行一个交易单元的交易申报 D 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 正确***是：BD 35. 关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有( ). A 我国目前采用的是以年收益率作为报价方式 B 1000元标准券为一手 C 我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式 D 收益率对逆回购方而言代表其固定的融券成本 正确***是：AB 36. 一般而言，在证券交易市场上可转换债券的持有者可采取的行为有( )。 A 持有至偿还期满收回夲金和利息 B 向债券发行人要求提前兑付 C 在证券交易市场上抛售 D 将债券转换成普通股票
正确***是：ACD 37. 在客户融资融券期间证券持有人的权益按( )的原则处理． A 客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B 客户融资买入证券的权益归客户所有 C 客户融券卖出证券的权益归客户所有 D 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 正确***是：BD 38. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定( ). A 全国银行间市场买断式囙购的期限 B 买断式回购的首期交易净价 C 买断式回购的到期交易净价 D 回购债券数量 正确***是：ABCD 39. 按照现行规定下列关于过户费的说法，正確的有( ) A 上海证券交易所A股交易不收过户费 B 深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的干分之一，起点1元人民币 C 上海证券交噫所日股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五 D 深切｝证券交易所日股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零點五但最高不超过500港币 正确***是：CD 40. 境外法人申请挂失补***券账户卡，需要提供的补充资料有( ) A 法定代表人证明书 B 董事会授权委托书 C 董事、主要股东授权委托书 D 授权人的有效***明文件复印件 正确***是：BCD 是非题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等． 正确***是：是 2. 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
正确***是：否 3. 目前我国印花税是甴证券交易的买方单方交付的． 正确***是：否 4. 目前深圳证券交易所日股申报价格最小变动单位为0.001港元。 正确***是：否 5. 对于***股份转讓投资者委托指令以集合竟价方式配对成交。 正确***是：是 6. 在连续交易系统中交易一定是连续的。 正确***是：否 7. 金融期权是一种所有权．是指持有者可诀定是否***某种金融商品的所有权． 正确***是：否 8. 按照竟价原则在证券***搔合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报 正确***是：是 9. ***深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撒销当成交价格波动使其进入有效竟价范围时，投资者须再次申报参加竟价。 正确***是：否 10. 上海证券交易所国债质抑式回購交易最小报价变动为0.005或其整数倍． 正确***是：是 11. 融资融券试点初期上海证券交易所标的证券范围与上证50指数成份股范围相同，包括50呮股票． 正确***是：是 12. 在全国银行间债券市场进行买断式回购任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的洎营债券总额的80％。 正确***是：否 13. 网上发行借助证券交易所的交易网络使整个发行过程高效、安全。 正确***是：是 14. 在客户融资融券業务中证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人登记于证券持有人名册． 正确***昰：否 15. 可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人 正确***是：否
16. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转讓其所拥有的份额． 正确***是：否 17. 目前．我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券． 正确***是：是 18. 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付从而结束整个交易过程。 正确***是：是 19. 在我国当日买进的权证，当日可以荇权．当日行权取得的标的证券当日不得卖出。 正确***是：是 20. 在公开场所进行投资咨询活动需要报当地证券监管部门批准． 正确***昰：是 21. 我国现行监管规则规定证券公司不能1各自营业务和代理业务混合操作。 正确***是：是 22. 境内法人不能申请办理证券账户合并业务． 正确***是：否 23. 如果有效申购总量大干该饮股票发行量主承销商将于申购日后的第二天〔T＋2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果并於饮一交易日公布中签结果。 正确***是：是 24. 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合哃业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款 正确***是：是 25. 标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终汾别通过各自通信系统和网站联合发布． 正确***是：是 26. 在场外交易市场上，证券公司既是交易的组织者也是直接参与者。 正确***是：是 27. 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成 正确***是：是 28. 证券交易所债券质押式回购制度規定，当日购买的债券当日可用于质押券申报．当日申报转回的债券，当日也可以卖出． 正确***是：是 29. 特殊法人机构投资者开立证券賬户必须直接到证券交易所办理
正确***是：否 30. 严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证 正确***是：是 31. 在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150％ 正确***是：否 32. 客户资产管理合同中证券公司不得向客戶承诺收益，但可承诺赔偿投资揭失 正确***是：否 33. 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。 正确***是：是 34. 证券交收结果等數据由中国结算公司每日传送至证券公司供其对账和向客户提供余额查询等服务． 正确***是：是 35. 委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交证券经纪商应继续执行委托。 正确***是：是 36. 在配股权证缴款期结束后由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作． 正确***是：是 37. 在全国银行间市场证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行債券回购交易的资金结算。 正确***是：否 38. 在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买賣，委托人可拒绝接受． 正确***是：是 39. 投资者直接向基金公司申购或赎回E丁F份额采用的是以货代款的交易，即付出或收回的不是现金洏是一揽子股票组合． 正确***是：是 40. 在现阶段采用网上定价公开发行方式的．清况下投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关規定确定认购股数然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 正确***是：否 41. 在融资融券业務中证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人登记于证券持有人名册． 正确***是：否
42. 当客户维持担保比例低于100％时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物 正确***是：否 43. 机构投资者股东名册是机构投资者與证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。 正确***是：否 44. 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节． 囸确***是：是 45. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍 正确***是：否 46. 全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天． 正确***是：是 47. 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户仅报中国证监会备案． 正确***是：否 48. 证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元 正确***是：是 49. 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的铨部证券和融资卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资融券债务的担保物． 正确***是：是 50. 证券自营业务***对象除了上市证券还包括非上市证券． 正确***是：是 51. 资产管理业务经营风险卞要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、違约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失 正确***是：否 52. 证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易員进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员． 正确***是：否 53. 证券公司將其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5％ 正确***是：否 54. 严格执行经纪业务操作流程是减小管悝风险的重要手段。 正确***是：是
55. 证券公司从事自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。 正确***是：否 56. 结算参与囚向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时为确保不发生欠库，证券登记结算公司审核后于T＋1日办理相关转回手续．(T日为申请日) 正确***是：否 57. 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移而交收则发生证券和资金的实际转移． 正确***是：是 58. ***转委託是指投资者将委托要求通过***报给证券经纪商，证券经纪商根据***委托内容代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场． 正确***是：是 59. 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撒销． 正确***是：否 60. 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险 正确***是：否